国信证券股份有限公司
第三届董事会第三十八次会议
决议公告

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2016-070

国信证券股份有限公司

第三届董事会第三十八次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月29日发出第三届董事会第三十八次会议书面通知。会议于2016年12月30日在公司以现场和电话相结合的方式召开，应出席董事9名，实际出席董事9名，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

审议通过《关于公司2016年度有关薪酬事项的议案》。

议案表决情况：在何如董事回避表决的情况下，其余八名董事表决结果为八票赞成、零票反对、零票弃权。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2016年12月31日

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2016-071

国信证券股份有限公司

第三届监事会第十二次会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月29日发出第三届监事会第十二次会议通知。会议于2016年12月30日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。监事会主席何诚颖主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

审议通过《关于公司2016年度内部监事薪酬事项的议案》。

议案表决情况：在何诚颖监事回避表决的情况下，其余两名监事两票赞成、零票反对、零票弃权。

特此公告。

国信证券股份有限公司监事会

2016年12月31日

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2016-072

国信证券股份有限公司

关于公司高级管理人员2015年度

薪酬的补充公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经国信证券股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会薪酬与考核委员会、第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第十二次会议确认，现将在本公司领取薪酬的高级管理人员2015年度税前报酬预结算的其余部分披露如下：

单位：人民币万元

■

注：本公司内部董事、内部监事、高级管理人员2015年度报酬总额尚待确定，其余部分待发放方案确定后再另行披露。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2016年12月31日

国信证券股份有限公司独立董事

关于公司2016年度有关薪酬事项的

独立意见

我们作为国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，就公司2016年度有关薪酬事项发表独立意见如下：

1、《关于公司2016年度有关薪酬事项的议案》已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会2016年第三次会议审议后提交董事会审议，符合相关法律法规及公司相关制度的规定。公司第三届董事会第三十八次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及公司章程的规定，所作出的决议合法有效。

2、公司2016年度有关薪酬方案符合公司所处的行业薪酬水平，符合公司的实际经营情况，符合公司《董事监事薪酬与考核管理办法》、《高级管理人员薪酬管理办法》及《高级管理人员绩效管理办法》的规定，有利于公司的长期发展，不存在损害公司和中小股东权益的情形。

3、我们对公司2016年度有关薪酬方案无异议。

独立董事签名：

黄 明 蒋岳祥 肖幼美 白 涛

年 月 日