西安陕鼓动力股份有限公司
第六届董事会第三十三次会议决议公告
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2017-027
西安陕鼓动力股份有限公司
第六届董事会第三十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十三次会议（临时会议）于2017年8月7日在西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力810会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于2017年8月4日以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事8人（其中，4人以通讯表决方式出席，董事长印建安先生因工作原因不能出席，委托董事李宏安先生代为出席并行使表决权）。董事长印建安先生因工作原因不能出席会议，经半数以上董事推举，会议由董事李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会董事审议，形成如下决议：
一、审议并通过了《关于选举李宏安先生担任公司董事长的议案》
具体内容详见公司临时公告《西安陕鼓动力股份有限公司关于选举董事长的公告》（临2017-031）。
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
二、审议并通过了《关于调整公司第六届董事会专业委员会委员的议案》
印建安先生因工作变动的原因，特向公司董事会提出辞去西安陕鼓动力股份有限公司董事长、董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。鉴于此，根据《公司章程》及董事会专业委员会议事规则等规定，选举李宏安董事担任公司第六届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，董事会战略委员会委员由7人调整为6人，任期与公司第六届董事会任期一致。
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
三、审议并通过了《关于公司拟投资陕国投·捷信消费金融流动资金贷款集合资金信托计划的议案》
具体内容详见公司临时公告《西安陕鼓动力股份有限公司委托理财公告》（临2017-028）。
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
四、审议并通过了《关于公司拟投资中信·天朗地产悦城信托贷款项目的议案》
具体内容详见公司临时公告《西安陕鼓动力股份有限公司委托理财公告》（临2017-029）。
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
五、审议并通过了《关于公司开展票据质押业务的议案》
根据公司2017年上半年度票据结算情况，公司在确保公司资金流动性的前提下，拟开展累计额度不超过12亿元的票据质押。具体如下：
（一）基本情况
为提高公司结算效率，降低财务成本，公司拟以收到的商业汇票向银行进行质押，开具总金额不大于质押票据金额、承兑日期相近的小额商业汇票，用于对外支付货款，质押额度累计不超过12亿元。
在上述额度范围内，授权经营层行使决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的合作机构、明确质押额度等。
（二）质押物
质押物为公司收取的商业汇票。
（三）质押额度及有效期
公司拟与银行开展累计额度不超过12亿元的商业汇票质押，单笔质押额度不超过1.5亿元。在上述额度内，自公司第六届董事会第三十三次会议审议通过之日起可以使用。
（四）质押目的
为提高公司结算效率，降低财务成本，以收到的商业汇票向银行进行质押，开具小额票据用于对外支付货款。开展票据质押后，票据结算签发速率大大提高，手续费比例有所降低，可实现零保证金开票。
（五）票据质押业务的风险与控制措施
1、存在风险
（1）银行为公司提供的贷款及其他授信业务到期时，偿还资金未能足额到位，银行有权直接扣划公司在银行的保证金及其他账户，或将质押票据直接兑付用于清偿相应贷款垫款及其他授信债务本息及相关费用。
（2）金融机构经营风险。
（3）业务人员操作风险及传递风险。
2、控制措施
（1）公司董事会审议通过后，公司董事会授权公司经营层审批相关合同、协议等文件，公司财务负责人负责组织实施。
（2）会计核算部按照公司陕鼓动力发[2010]104号《票据管理办法》，每月关注票据质押及托管托收情况，跟踪管理，保证票据安全性和流动性，资金流动性风险可控。
（3）公司审计监察室负责对票据质押状况、产生的资金授信使用与到期托收回款款项情况进行持续审计与监督。
（六）独立董事意见
公司第六届董事会第三十三次会议的召集、召开和表决程序合法合规。会议审议通过了《关于公司开展票据质押业务的议案》，公司在确保公司资金流动性的前提下，为提高公司结算效率，降低财务成本，以收到的商业汇票向银行进行质押，开具小额票据用于对外支付货款。开展票据质押后，票据结算签发速率大大提高，手续费比例有所降低，可实现零保证金开票。公司开展票据质押业务符合公司实际情况，针对可能造成的相关风险，公司将采取相应的风险控制措施，确保票据的安全性和流动性。因此，我们认为该事项不存在损害上市公司和中小股东利益的情形，同意《关于公司开展票据质押业务的议案》。
表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一七年八月七日
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2017-028
西安陕鼓动力股份有限公司委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●受托方：陕西省国际信托股份有限公司
●委托资产金额：不超过20,000万元
●投资类型： 陕国投·捷信消费金融流动资金贷款集合资金信托计划
●委托期限：不超过1年
一、委托理财概述
（一）委托理财的基本情况
在确保正常经营和资金安全的前提下，为提高资金使用效率，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟以自有资金不超过20,000万元购买陕西省国际信托股份有限公司发行的 “陕国投·捷信消费金融流动资金贷款集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”）理财产品。
本次交易不构成关联交易。
（二）公司内部需履行的审批程序
本次购买理财产品事宜已经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过。
二、委托理财协议主体的基本情况
（一）公司董事会已对本次交易协议主体陕西省国际信托股份有限公司的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
（二）协议主体的基本情况
1、名称：陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“陕国投”）
2、企业性质：股份有限公司（上市）
3、注册地：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座
4、主要办公地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座
5、法定代表人：薛季民
6、注册资本：叁拾亿玖仟零肆拾玖万壹仟柒佰叁拾贰元人民币
7、主营业务：资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或财产权信托、投资基金业务、公司理财、财务顾问、同业拆借等。
8、主要股东或实际控制人：第一大股东为陕西省煤业化工集团有限责任公司，持股占公司总股本的34.58%；第二大股东为陕西省高速公路建设集团公司，持股占公司总股本的21.33%。公司实际控制人为陕西省国资委。
9、陕国投主要业务最近三年发展状况：
陕西省国际信托股份有限公司（股票代码：000563）成立于1984年，是国内第一家上市的非银行金融机构、中西部地区唯一的上市信托公司，1994年公司股票陕国投A在深圳证券交易所挂牌上市。截至2014年12月底，公司存续信托规模1216 亿元，2014年全年信托主业在规模上实现了较大突破，尤其是为省内投融资创历史新高。2015年末公司管理的信托资产规模达1868亿元，同比增长50.26%。截至2016年12月底，公司全年新增信托项目395个，管理信托资产规模达2538.11亿元，创历史新高。
10、陕国投与本公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在其他关系。
11、陕国投最近一年主要财务指标：经审计，截止2016年末，陕国投总资产约95.05亿元，净资产约77.28亿元，实现营业收入约10.14亿元，净利润约5.15亿元。
三、委托理财合同的主要内容
（一）基本说明
1、资金来源：自有资金；
2、委托理财金额：不超过20,000万元；
3、委托理财期限：不超过1年；
4、预计年化收益率：7%；
5、收益方式：按自然年度付息；到期一次还本。
（二）产品说明
本理财产品募集资金用于向捷信消费金融有限公司（以下简称“捷信金融”）发放流动资金贷款。
四、风险控制分析
本项目的主要风险为捷信金融的信用风险，即借款人因经营不善等原因，无法按约偿还项目本息。
本项目的风险防范措施主要有以下几个方面：
1、应收账款质押：捷信金融将与本信托计划项下合作区域所对应的消费金融贷款业务产生的全部应收账款与捷信金融相应配资比例的自有资金组成的资产包，质押在陕国投名下；
2、不良率预警监控：针对捷信金融在本信托计划项下合作区域发放的消费金融贷款，当不良贷款率触碰到本信托计划约定的各项预警线时，陕国投将要求捷信金融根据触碰的预警线数值调整相应的自有资金与信托资金的配资比例。极端情况下，陕国投有权自行决定提前结束本信托计划。
3、本信托计划项下，若捷信金融在任一期信托计划存续期内出现违约情况，陕国投有权对监管账户资金进行控制和截流，以用于偿还本信托计划项下信托本金及利息。
此外，在投资期间持续关注捷信金融经营状况，每季度定期对捷信金融的经营情况及财务状况进行追踪分析，确保项目风险早发现、早预防。
五、独立董事意见
公司第六届董事会第三十三次会议的召集、召开和表决程序合法合规。会议审议通过了《关于公司拟投资陕国投·捷信消费金融流动资金贷款集合资金信托计划的议案》，经对该信托计划的深入了解，在确保公司正常经营用资的前提下最大化提高资金收益率；同时，存在的或有风险在可以控制的范围内，且公司采取了必要的风险防范措施，控制投资风险。同意《关于公司拟投资陕国投·捷信消费金融流动资金贷款集合资金信托计划的议案》。
六、根据《上海证券交易所股票上市规则》，已经按照该规则第9.2条或者第9.3条履行相关义务的委托理财，不再纳入相关的累计计算范围。截止本公告日，公司累计进行委托理财的发生额为68300万元。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一七年八月七日
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2017-029
西安陕鼓动力股份有限公司委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●受托方：中信信托有限责任公司
●委托资产金额：不超过30,000万元
●投资类型： 中信·天朗地产悦城信托贷款项目
●委托期限：不超过2年
一、委托理财概述
（一）委托理财的基本情况
在确保正常经营和资金安全的前提下，为提高资金使用效率，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟以自有资金不超过30,000万元投资中信·天朗地产悦城信托贷款项目（以下简称“信托贷款”）。
本次交易不构成关联交易。
（二）公司内部需履行的审批程序
本次投资理财产品事宜已经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过。
二、委托理财协议主体的基本情况
（一）公司董事会已对本次交易协议主体中信信托有限责任公司的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
（二）协议主体的基本情况
1、名称：中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）
2、企业性质：其他有限责任公司
3、注册地：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
4、主要办公地点：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
5、法定代表人：陈一松
6、注册资本：1000000万元
7、主营业务：资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或财产权信托、投资基金业务、公司理财、财务顾问、同业拆借等。
8、主要股东或实际控制人：第一大股东为中国中信有限公司，持股占公司总股本的80%；第二大股东为中信兴业投资集团有限公司，持股占公司总股本的2%。公司实际控制人为中国中信集团有限公司。
9、中信信托主要业务最近三年发展状况：
中信信托有限责任公司成立于1988年3月，是经原中国人民银行批准设立的非银行金融机构，是中国中信有限公司的子公司，目前公司注册资金为100亿元。中信信托是中国信托业理事会长单位，信托规模连年稳居行业第一，2017年获得联合资信评估外部评级AAA。2014年末中信信托全口径资产管理规模过万亿元；2015年末中信信托全口径资产管理规模为1.4万亿元；2016年末中信信托全口径资产管理规模为1.76万亿元。
10、中信信托与本公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在其他关系。
11、中信信托最近一年主要财务指标：经审计，截止2016年末，中信信托总资产约279.22亿元，净资产约202.14亿元，实现营业收入约58.18亿元，净利润约31.22亿元。
三、委托理财合同的主要内容
（一）基本说明
1、资金来源：自有资金；
2、委托理财金额：不超过30,000万元；
3、委托理财期限：不超过2年；
4、预计年化收益率：8%；
5、收益方式：按自然年度付息；信托项目成立满21个月时，借款人偿还本金1.5亿元；满24个月到期时，偿还剩余本金1.5亿元
（二）产品说明
本理财产品募集资金用于天朗地产蔚蓝悦城项目的开发建设。
四、风险控制分析
本项目的主要风险为西安惠风置业有限公司（以下简称“惠风置业”）的信用风险，即借款人因经营不善等原因，无法按约偿还项目本息。
针对该风险，西安天朗地产集团有限公司将为本次信托贷款提供连带责任担保；西安天朗地产集团有限公司实际控制人孙茵为本次信托贷款提供连带责任担保；西安天朗地产集团以评估价值为64,235.69万元的房产作为抵押担保。
此外，在投资期间持续关注惠风置业的经营情况、财务状况及现金流情况，并进行追踪分析，以判断经营风险、财务风险及还贷能力情况。
五、独立董事意见
公司第六届董事会第三十三次会议的召集、召开和表决程序合法合规。会议审议通过了《关于公司拟投资中信·天朗地产悦城信托贷款项目的议案》，经对该信托贷款项目的深入了解，在确保公司正常经营用资的前提下最大化提高资金收益率；同时，存在的或有风险在可以控制的范围内，且公司采取了必要的风险防范措施，控制投资风险。同意《关于公司拟投资中信·天朗地产悦城信托贷款项目的议案》。
六、根据《上海证券交易所股票上市规则》，已经按照该规则第9.2条或者第9.3条履行相关义务的委托理财，不再纳入相关的累计计算范围。截止本公告日，公司累计进行委托理财的发生额为68300万元。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一七年八月七日
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2017-030
西安陕鼓动力股份有限公司
关于公司董事长辞任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）董事长、董事印建安先生因工作变动的原因，于2017年8月4日向公司董事会递交辞职报告，提出辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。
印建安先生的辞职将导致公司董事会成员人数低于《公司章程》的规定人数，但未低于法定最低人数，其辞任不会影响公司董事会的正常运行。公司将按照相关规定增补董事。
公司对印建安先生任职期间为公司发展做出的重大贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一七年八月七日
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2017-031
西安陕鼓动力股份有限公司
关于选举董事长的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月7日召开的第六届董事会第三十三次会议（临时会议）审议通过了《关于选举李宏安先生担任公司董事长的议案》，董事会选举李宏安先生为公司第六届董事会董事长，任期自公司第六届董事会第三十三次会议决议之日起至第六届董事会届满之日止。
根据《公司章程》第八条规定，董事长为公司的法定代表人，公司将尽快完成法定代表人的工商登记变更手续。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一七年八月七日
附：李宏安先生简历
李宏安先生，1965年9月出生，中共党员，西安交通大学透平压缩机及风机专业学士、陕西工商管理学院工商管理硕士、研究生学历、高级工程师。1986 年7 月参加工作，历任陕西鼓风机（集团）有限公司产品试验研究室主任、副总工程师，陕西骊山风机厂厂长，陕西鼓风机（集团）有限公司副总经理、党委副书记、总经理等职务。现任陕西鼓风机（集团）有限公司党委书记、董事长，陕西秦风气体股份有限公司党委书记、董事长，西安陕鼓动力股份有限公司董事、董事会战略委员会召集人等职务。
系陕西省机械工程学会第十届理事会副理事长，陕西能源化工研究院常务理事，陕西省企业家协会副会长，西安市专家咨询团特聘管理专家等。
长期从事技术研发、经营管理工作，曾荣获“西安市新长征青年突击手”、“西安市优秀党务工作者”、“第八届西安杰出青年企业家”、“西安市十大杰出青年”、“西安市突出贡献专家”、“西安市企业工委系统模范带头人”、 “陕西优秀青年实业家”、“全国机械工业杰出质量人”、“陕西省优秀企业家”、“陕西企业文化建设突出贡献人物”等荣誉称号。曾主要参与的“两座高炉共用煤气余压透平发电装置”荣获中国机械工业联合会、中国机械工程学会二等奖。曾主要参与的《从产品制造商向系统集成和服务商转变的高端经营管理》之管理创新项目荣获第十二届国家级企业管理现代化创新成果一等奖，曾主要参与的《制造企业主导的供应链融资服务管理》之管理创新项目荣获第十四届国家级企业管理现代化创新成果一等奖。
