能科节能技术股份有限公司
第一期员工持股计划第一次持有人
会议决议公告
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-005
能科节能技术股份有限公司
第一期员工持股计划第一次持有人
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月30日在北京市海淀区美和园东区2号楼公司第四会议室以现场结合通讯方式召开公司第一期员工持股计划第一次持有人会议。会议由公司董事会秘书刘团结先生召集和主持，会议应出席持有人50人，实际出席50人，代表公司员工持股计划份额5,000万份，占公司员工持股计划持有人所持份额的100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规和规范性文件的规定，会议合法有效。
二、会议审议情况
经审议，本次持有人会议表决通过了以下事项：
（一）审议通过《关于〈能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》
为规范公司第一期员工持股计划的实施，确保第一期员工持股计划有效落实，公司董事会拟定了《能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。具体内容详见公司于2017年11月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关内容。
表决结果：同意5,000万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
（二）审议通过《关于设立能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》
管理委员会作为员工持股计划的日常监督管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。
表决结果：同意5,000万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
（三）审议通过《关于选举能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会成员的议案》
同意选举刘团结先生、张冬先生、王凤英女士为能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会成员，刘团结先生为管理委员会主任。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
表决结果：同意5,000万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
（四）审议通过《关于授权能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司第一期员工持股计划的顺利实施，现持有人会议授权第一期员工持股计划管理委员会办理以下事宜：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；
（4）负责与资产管理机构的对接工作；
（5）管理员工持股计划利益分配；
（6）决定延长或缩短员工持股计划存续期限；
（7）负责办理取消持有人的资格、增加持有人、办理退休、已死亡、丧失劳动能力持有人的相关事宜；
（8）行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后售出公司股票进行变现，并由资产管理机构具体执行；
（9）在本员工持股计划终止时对计划资产进行清算；
（10）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；
（11）持有人会议授权的其他职责。
表决结果：同意5,000万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
（五）审议通过《关于能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划实施的具体事项的议案》
同意本次员工持股计划在股东大会审议通过后的6个月内，拟通过大宗交易、二级市场购买等法律法规许可的方式完成本公司股票的购买。实施员工持股计划时，应当遵守中国证监会和上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖公司股票的规定。
表决结果：同意5,000万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2018年1月31日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-006
能科节能技术股份有限公司
关于股东减持股份实施进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东持股的基本情况：截至减持计划公告日（2017年10月24日），上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海泓成”）持有能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“能科股份”）股份6,000,000股，占公司总股本的5.28%；浙江中科东海创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科东海”）持有公司股份8,500,000股，占公司总股本的7.49%。
●减持计划的主要内容：上海泓成计划通过集中竞价、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式减持其所持有的公司股份，通过大宗交易方式减持的，自减持计划公告之日起3个交易日后的6个月内进行，通过集中竞价方式减持的，自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内进行。预计合计减持6,000,000股，占能科股份总数的5.28%，减持数量及比例将按照相关法律法规的规定执行。
中科东海自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内计划通过集中竞价和大宗交易的方式减持其所持有的公司股份。本次预计累计减持不超过公司股份总数的6%，即不超过6,813,600股，其中，采取集中竞价的方式减持不超过公司股份总数的2%，即不超过2,271,200股；集中竞价之外的减持采取大宗交易方式。
●减持计划的实施情况：上海泓成已于2017年11月15日至2017年11月29日期间通过集中竞价、大宗交易方式累计减持能科股份3,406,800股，减持比例为3%，减持计划尚未实施完毕。
截至本公告日中科东海尚未减持。
上海泓成和中科东海本次减持计划时间已经过半，公司收到上海泓成和中科东海发来的《减持计划实施进展的告知函》，现将有关进展公告如下：
一、减持股东的基本情况
（一）股东的名称：上海泓成、中科东海
（二）股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源：截至减持计划公告日（2017年10月24日），上海泓成现持有公司股份6,000,000股，占公司已发行股份总数的5.28%；中科东海持有公司股份8,500,000股，占公司总股本的7.49%。上述股份均为公司首次公开发行上市前股份，已于2017年10月23日解除限售并上市流通。
（三）股东及其一致行动人过去十二个月内减持股份的情况
上海泓成已于2017年11月15日至2017年11月29日期间通过集中竞价、大宗交易方式累计减持能科股份3,406,800股，减持比例为3%，减持计划尚未实施完毕。
截至本公告日中科东海尚未减持。
二、减持计划的实施进展
（一）本次减持计划时间已经过半，具体实施情况如下：
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（二）本次减持事项与此前已披露的意向、承诺一致。
（三）本次实际减持情况与此前披露的减持计划一致。
（四）本次减持前后股东的持股情况：
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三、其他相关说明
1、上海泓成、中科东海本次减持计划的实施遵守相关法律法规、规范性文件以及能科股份章程制度等规定，不存在违规减持情形。
2、减持计划的实施情况符合上海泓成、中科东海此前发出的《关于能科节能技术股份有限公司股份的减持计划告知函》，不存在违规减持行为。
4、上海泓成、中科东海不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营发生重大影响。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2018年1月31日
