东旭光电科技股份有限公司
八届三十一次董事会决议公告

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-024

东旭光电科技股份有限公司

八届三十一次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会于2018年3月9日上午10:00点在公司办公楼会议室召开了第三十一次临时会议，会议通知以电话及文本方式于2018年3月6日向全体董事发出。本次会议应参加董事6人，实际参加董事6人，部分高管列席了会议，会议由公司董事长李兆廷先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议形成如下决议：

1、审议通过了《关于同意公司全资子公司广西源正新能源汽车有限公司向中信银行股份有限公司南宁分行申请银行授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》）

为了支持子公司的发展，同意公司全资子公司广西源正新能源汽车有限公司向中信银行股份有限公司南宁分行申请银行授信5,000万元，期限一年，公司为其提供连带责任保证担保。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，通过。

2、审议通过了《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行申请银行授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》）

为了支持子公司的发展，同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行申请银行授信总额不超过10,000万元，期限一年，并由公司为该笔授信额度提供连带责任保证担保。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，通过。

此议案尚需提交公司股东大会审议通过。

3、审议通过了《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向南京银行股份有限公司上海分行申请银行授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》）

为了支持子公司的发展，同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向南京银行股份有限公司上海分行申请银行授信6,000万元，期限一年，并由公司为该笔授信额度提供连带责任保证担保。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，通过。

此议案尚需提交公司股东大会审议通过。

4、审议通过了《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》（详见同日披露的《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》）

根据《公司法》、《公司章程》相关规定，公司拟定于2018年3月26日召开2018年第二次临时股东大会，就下列事项进行审议：

（一）审议《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行申请银行授信并为之提供担保的议案》；

（二）审议《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向南京银行股份有限公司上海分行申请银行授信并为之提供担保的议案》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，通过。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司

董事会

2018年3月10日

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-025

东旭光电科技股份有限公司

为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月9日召开第八届第三十一次董事会，以6票同意的表决结果审议通过了《关于同意公司全资子公司广西源正新能源汽车有限公司向中信银行股份有限公司南宁市分行申请银行授信并为之提供担保的议案》、《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行申请银行授信并为之提供担保的议案》、《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向南京银行股份有限公司上海分行申请银行授信并为之提供担保的议案》。为了支持子公司的发展，董事会同意公司为全资子公司广西源正新能源汽车有限公司（以下简称“广西源正”）向中信银行股份有限公司南宁市分行（以下简称“中信银行南宁分行”）申请的银行授信5,000万元提供连带责任保证担保；同意公司为全资子公司上海申龙客车有限公司（以下简称“申龙客车”）向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行（以下简称“江苏银行徐汇支行”）、南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行上海分行”）申请的银行授信10,000万元、6,000万元提供连带责任保证担保。

上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，因申龙客车资产负债率超过70%，公司为申龙客车银行授信提供连带责任保证担保事项尚需提交公司股东大会审议通过。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

1、被担保公司名称：广西源正新能源汽车有限公司

统一社会信用代码：91450100315979786C

法定代表人：陈细城

住所：南宁市邕宁区蒲兴大道99号

注册资本：11,111.11万人民币

经营范围：客车、客车底盘、医疗车、工程车、市政工具车、轻型客车、载货车和小型电动汽车及零部件的开发、制造与销售（具体生产类别以工信部核准执行）；经营机电产品的开发、制造、销售；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务。

与公司关系：公司持有申龙客车100%股权，申龙客车持有广西源正100%股权，广西源正为公司全资二级子公司。

2、被担保公司名称：上海申龙客车有限公司

统一社会信用代码： 91310112703282964N

住所：上海市闵行区华宁路2898号A区

法定代表人姓名： 陈大城

注册资本：110,000万元人民币

经营范围：客车及配件的生产和销售；汽车空调装配；五金加工；建筑材料、装潢材料、机电五金、家用电器、日用百货、服装、工艺美术品的批发、零售，从事货物及技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与公司关系：申龙客车为公司全资子公司。

（二）最近一年又一期的主要财务指标

1、被担保公司：广西源正新能源汽车有限公司

截至2016年12月31日，广西源正的总资产为52,473.64万元，总负债为39,249.13万元，净资产13,224.51万元，资产负债率74.80%。2016年度广西源正营业收入28,565.15万元，净利润3,809.70万元（以上数据已经审计）。

截至2017年12月31日，广西源正的总资产为212,084.09万元，总负债为125,699.92万元，净资产86,384.17万元，资产负债率59.27%。2017年1-12月广西源正营业收入101,681.65万元，净利润16,862.37万元（以上数据未经审计）。

2、被担保公司：上海申龙客车有限公司

截至2016年12月31日，申龙客车的总资产为255,914.23万元，总负债为214,604.80万元，净资产41,309.43万元，资产负债率83.36%。2016年度申龙客车营业收入211,572.38万元，净利润19,598.70万元（以上数据已经审计）。

截至2017年12月31日，申龙客车的总资产为665,184.22万元，总负债为516,331.39万元，净资产148,852.83万元，资产负债率77.62%。2017年1-12月申龙客车营业收入441,389.44万元，净利润31,491.25万元（以上数据未经审计）。

三、担保协议的主要内容

担保方式：第三方连带责任保证担保。

担保金额：1、广西源正向中信银行南宁分行申请的银行授信5,000万元；

2、申龙客车向江苏银行徐汇支行申请的银行授信10,000万元；

3、申龙客车向南京银行上海分行申请的银行授信6,000万元。

担保期限：一年，以实际签订的担保合同为准。

四、董事会意见

广西源正是公司募投项目“新能源客车及物流车生产项目”实施主体，申龙客车是公司全资子公司，是公司2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易中通过发行股份及支付现金方式收购的资产之一。广西源正是申龙客车的全资子公司，广西源正的南宁新能源客车及物流车生产基地是公司布局新能源汽车领域的重要举措。为了支持申龙客车及广西源正的生产及建设，增强其综合实力，保证其可持续发展的战略目标，董事会同意公司为广西源正向中信银行南宁分行申请的5,000万元银行授信及申龙客车向江苏银行徐汇支行、南京银行上海分行申请的10,000万元、6,000万元银行授信提供第三方连带责任保证担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止公告披露日，公司对控股子公司的担保总额为416,316.00万元（不含本次担保总计21,000万元），占公司最近一期经审计净资产的18.50%；公司及控股子公司的担保总额为416,316.00万元（不含本次担保21,000万元），占公司最近一期经审计净资产的18.50%。截至公告日，公司无逾期对外担保。

六、备查文件

公司八届三十一次董事会决议。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司

董事会

2018年3月10日

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-026

东旭光电科技股份有限公司

关于召开2018年第二次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第二次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2018年3月26日 下午2:50。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年3月26日上午9:30－11:30、下午1:00－3:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年3月25日下午3:00至2018年3月26日下午3:00中的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

6．会议的股权登记日：2018年3月21日。

B股股东应在2018年3月16日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日2018年3月21日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院综合会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向江苏银行股份有限公司上海分行徐汇支行申请银行授信并为之提供担保的议案》；

2、审议《关于同意公司全资子公司上海申龙客车有限公司向南京银行股份有限公司上海分行申请银行授信并为之提供担保的议案》。

会议审议事项已经公司八届三十一次董事会会议审议通过，详见2018年3月10日公司披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的公告。

公司将对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况单独计票并披露。

三、提案编码

本次股东大会设总议案。

本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为2018年3月22日下午5：00，请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。

通讯地址：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部

传 真：010-68297016 邮 编：100036

2、现场登记时间：2018年3月22日上午9:00-11:00， 下午1:00-5：00

登记地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部

电话：010-68297016 邮 编：100036

联系人：王青飞 杨秀权

五、参与网络投票的具体操作流程：

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、其他事项

会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。

七、备查文件

八届三十一次董事会决议。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司董事会

2018年3月10日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、 通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票代码：360413

2. 投票简称：东旭投票

3. 议案设置及意见表决

（1）议案设置

本次股东大会设总议案。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

本次股东大会提案编码示例表

■

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2018年3月26日的交易时间，即上午9:30—11:30 和下午1:00—3:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2018年3月25日下午3：00，结束时间为2018年3月26日下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司2018年第二次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。

本次股东大会提案表决意见示例表

■

委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数： 委托人股东账号：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：