云南白药集团股份有限公司

(上接95版)

十、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过审计委员会《关于支付中审众环会计师事务所2017年度审计费用》的议案。

2017年度年报审计和内部控制审计工作已经完成，根据中审众环会计师事务所提供的审计服务情况，支付2017年度审计报酬（含内部控制审计）为155万元。

十一、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过会计师事务所《关于2017年度控股股东及其他关联方资金占用及其控股子公司对外担保情况的专项说明》。

具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告会计师事务所《关于2017年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》。（网址：http://www.cninfo.com.cn）

十二、会议以8票同意（王明辉、王建华、杨昌红三位董事为控股股东云南白药控股有限公司关联董事，故回避表决），0票弃权、0票反对，审议通过《关于2018年度日常关联交易预计》的议案。

具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于2018年度日常关联交易预计公告》。（网址：http://www.cninfo.com.cn）

十三、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过《关于召开2017年度股东大会的通知》。

《关于召开2017年度股东大会的通知》的公告具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告。（网址：http://www.cninfo.com.cn）

十四、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过《关于2018年组织架构调整》的议案。

在公司既定“新白药 大健康”战略的指导下，2018年公司将以经营战略和目标的圆满达成为出发点，将持续打造公司核心竞争力， 与外部环境变化及内部运营管理要求相适应，对现行组织构架进行持续优化，即生产制造中心划转到药品事业部下，形成真正的产销一体，协调配合，提升效率。其余组织架构未发生变动。

十五、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过《关于2017年度资产损失的报告》。

经由集团及各子公司对各项资产进行盘点、清查统计，2017年各项资产损失共计22,569,797.66元，董事会审议通过批准核销。

十六、会议以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过《关于关于自有闲置资金调整证券投资范围》的议案。

具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于自有闲置资金调整证券投资范围的公告》及附件。（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告

云南白药集团股份有限公司

董 事 会

2018年4月10日

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2018-05

债券代码：112229 债券简称：14白药01

债券代码：112364 债券简称：16云白01

云南白药集团股份有限公司

第八届监事会2018年第一次会议

决议公告

云南白药集团股份有限公司第八届监事会2018年第一次会议于2018年4月10日在本公司召开。应到监事5人，实到5人，会议有效行使表决权票数5票。会议由监事会主席游光辉主持。与会监事认真审议了以下议题和议案并形成如下决议：

一、审议通过《2017年度监事会工作报告》，同意提交股东大会审议；

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2017年度监事会工作报告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《2017年度财务决算》，同意提交股东大会审议；表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

三、审议通过公司《2017年度报告》及其摘要，同意提交股东大会审议，并发表意见如下：

1、公司2017年度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规及公司规章制度的规定；

2、2017年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年度的经营情况及财务状况等；

3、监事会在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

四、审议通过《2017年度利润分配预案》，同意提交股东大会审议；

拟以2017年末总股本1,041,399,718.00股为基数，向全体股东拟按每10股派发现金股利15.00元（含税），共拟派发现金股利1,562,099,577.00元。其余未分配利润留待以后年度分配。该利润分配符合相关企业会计准则及相关政策的规定。该利润分配预案尚需股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

五 、审议通过公司《2017年度内部控制自我评价报告》，并发表意见如下：

公司按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，公司内控审计及相关人员配备到位，保证了公司内部控制制度的有效监督与执行。

2017年依据生产经营管理情况，公司进一步优化部分内部机构职能，使公司组织架构更能适应现代化企业发展。公司秉承和遵循内部控制体系适应性、重要性等原则，年度内对内部控制体系进行适时的更新和完善，以全面风险管理为基础，定期开展内控测评，日常监督内控执行，有效提升企业运营管理水平。

监事会对公司内部控制运行情况予以持续关注并进行了检查监督，认为公司的内部控制体系对经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司《2017年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观、完整、真实的。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

六、审议通过《关于2018年度日常关联交易预计》的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

七、审议通过《关于2017年度资产损失》的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

二至七项内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《第八届董事会2018年第二次会议决议公告》、《2017年内部控制自我评价报告》《2017年度报告》、《关于2018年度日常关联交易预计公告》。（网址：http://www.cninfo.com.cn）

特此公告

云南白药集团股份有限公司

监 事 会

2018年4月10日

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2018-07

债券代码：112229 债券简称：14白药01

债券代码：112364 债券简称：16云白01

云南白药集团股份有限公司关于

2018年度日常关联交易预计公告

重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1、公司根据2018年度日常经营需要，对包括采购、销售商品等与日常经营相关的各项关联交易进行了合理预计，预计公司2018年与控股股东及其控股子公司发生（属同一关联人）的日常关联交易合计总额为32,857.00万元。

2、2018年4月10日，公司召开第八届董事会2018年第二次会议，应出席董事11名，实际出席董事11名，监事及高管列席了本次会议。会议以8票同意（王明辉、王建华、杨昌红三位董事为控股股东云南白药控股有限公司关联董事，故回避表决），0票弃权、0票反对，审议通过《关于2018年度预计日常关联交易》的议案。

3、预计公司2018年与控股股东及其控股子公司发生（属同一关联的日常关联交易合计总额为32,857.00万元，占公司最近一期经审计净资产1,814,291.75万元的1.81%，不需报股东大会审议。

（二）预计2018年日常关联交易类别和金额

图表1：预计2018年日常关联交易类别和金额表

单位：万元

■

（三）2017 年度日常关联交易实际发生情况

图表2：2017 年度日常关联交易实际发生情况表

单位：万元

■

注：由于云南白药控股有限公司下属的与公司有关联关系的关联方众多，并且其中任一关联方与公司发生交易金额没有达到300万以上且达到公司上一年度经审计净资产0.5%，故公司将云南白药控股有限公司下属的各关联方按照同一实际控制人（即云南白药控股有限公司）为口径进行合并列示。

二、关联方基本情况

（一）云南白药控股有限公司

1、基本情况

法定代表人：王建华

注册资本：人民币叁拾叁亿叁仟叁佰叁拾叁万叁仟叁佰叁拾叁元整

主营业务：植物药原料基地的开发和经营；药品生产、销售（限所投资企业凭许可证生产、经营）、研发；医药产业投资；生物资源的开发和利用；国内、国际贸易。

注册住所：云南省昆明市呈贡区云南白药街 3686 号

2017年度主要财务数据（未经审计）：总资产5,537,374.33万元、净资产3,756,315.26万元、主营业务收入2,450,020.33万元、净利润286,090.43万元。

2、与公司的关联关系

云南白药控股有限公司为本公司控股股东，根据《股票上市规则》相关规定，云南白药控股有限公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

根据上述关联方的主要财务指标和经营情况，上述关联方依法持续经营，经营状况良好，不存在履约能力障碍。

（二）昆明德和罐头食品有限责任公司

1、基本情况

法定代表人：陈焱辉

注册资本：人民币柒佰伍拾万元整

主营业务：罐头、山楂酱、糕点、腌腊制品、包装小食品的生产；白糖、葡萄糖、蜂蜜、水果、炒货的分装；预包装食品、散装食品的销售；国内贸易、物资供销；货物进出口业务。

注册住所：昆明市龙泉路503号

2017年度主要财务数据（经审计）：总资产：38,877.89万元；净资产：28,656.27万元；主营业务收入16,456.62万元；净利润2,661.24万元。

2、与公司的关联关系

陈发树先生和新华都实业集团股份有限公司分别持有昆明德和罐头食品有限责任公司69%和31%的股权，陈发树先生是昆明德和罐头食品有限责任公司的实际控制人。

本公司的控股股东是云南白药控股有限公司，新华都实业集团股份有限公司持有云南白药控股有限公司45%股权。

根据《股票上市规则》相关规定，昆明德和罐头食品有限责任公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

根据上述关联方的主要财务指标和经营情况，上述关联方依法持续经营，经营状况良好，不存在履约能力障碍。

（三）和全

1、基本情况

关联人姓名：和全

身份证号码：533221197609******

住所：云南省丽江市玉龙县

任职情况：丽江云全生物开发有限公司法人代表

2、与公司的关联关系

和全为本公司下属四级子公司丽江云全生物开发有限公司的自然人股东，根据《股票上市规则》相关规定，和全为本公司关联自然人。

3、履约能力分析

上述关联人依法持续经营，经营状况良好，不存在履约能力障碍。

（四）西藏聚量电子商务有限公司

1、基本情况

法定代表人：倪国涛

注册资本：人民币壹佰万元整

主营业务：软件开发；推广及技术服务；网络设计、产品设计；企业营销策划；活动策划及执行；会议服务、展览服务；企业形象策划；广告代理；纺织品、家具、建材、电子产品、通信产品、数码产品、家用电器、服装鞋帽、润滑剂、化工原料及产品（不含危化品）、汽车用品、日用品、化妆品批发兼零售；预包装食品、散装食品线上线下销售。

注册住所：拉萨市金珠西路158号阳光新城2幢5单元2楼2号

2017年度主要财务数据（经审计）：总资产37,603.61万元，净资产9,057.35万元，主营业务收入57,764.52万元，净利润6,777.74万元。

2、与公司的关联关系

西藏聚量电子商务有限公司是泸州聚酒致和电子商务有限公司下辖的全资子公司，泸州聚酒致和电子商务有限公司是新华都购物广场有限公司下辖的全资子公司。新华都实业集团股份有限公司持有新华都购物广场股份有限公司38.49%的股权，为其控股股东。

本公司的控股股东是云南白药控股有限公司，新华都实业集团股份有限公司持有云南白药控股有限公司45%股权。

根据《股票上市规则》相关规定，西藏聚量电子商务有限公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

根据上述关联方的主要财务指标和经营情况，上述关联方依法持续经营，与本公司关联交易类别主要为从本公司采购商品，在自有商业渠道进行商品销售，风险较小。

（五）西藏久实致和营销有限公司

1、基本情况

法定代表人：倪国涛

注册资本：人民币壹佰万元整

主营业务：软件开发、推广及技术服务；网络设计；产品设计、企业营销策划、活动策划及执行、会议服务、展览服务、企业形象策划；广告代理；纺织品、家具家居、建材、服装鞋帽、箱包、皮革制品、日用品、化妆品、首饰、工艺品、电子产品、通信产品、数码产品、家用电器、润滑剂、燃料油（不含危化品）、化工原料及产品（不含危化品）、汽车用品、宠物食品、宠物用品、保健品、乳制品（含婴幼儿配方乳）的线上线下销售；预包装食品线上线下销售、散装食品线上线下销售；进出口贸易；I类医疗器械的销售。

注册住所：拉萨市金珠西路158号世通阳光新城15幢3号

2017年度主要财务数据（经审计）：总资产4,654.23万元，净资产3,058.39万元，主营业务收入16,292.82万元，净利润885.01万元。

2、与公司的关联关系

西藏久实致和营销有限公司是久爱致和（北京）科技有限公司下辖的全资子公司，久爱致和（北京）科技有限公司是新华都购物广场有限公司下辖的全资子公司。新华都实业集团股份有限公司持有新华都购物广场股份有限公司38.49%的股权，为其控股股东。

本公司的控股股东是云南白药控股有限公司，新华都实业集团股份有限公司持有云南白药控股有限公司45%的股权。

根据《股票上市规则》相关规定，西藏久实致和营销有限公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

根据上述关联方的主要财务指标和经营情况，上述关联方依法持续经营，与本公司关联交易类别主要为从本公司采购商品，在自有商业渠道进行商品销售，风险较小。

三、关联交易主要内容

公司根据2018年度日常经营需要，对包括采购、销售商品等与日常经营相关的各项关联交易进行了合理预计，交易价格是依据市场价格协商定价，遵循公平、合理的原则。公司关联交易价格是参照市场定价协商制定的，是一种公允、合理的定价方式；上述关联交易符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则 》及等法律法规的规定，体现了保护全体股东利益的原则，也是云南白药集团股份有限公司正常生产经营所需要的，具有合法性、公允性。

四、交易目的和对上市公司的影响

1、公司日常关联交易是为满足公司经营生产需要，是按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待，遵照公平、公正的市场原则进行。

2、公司与关联方交易公允，不存在损害股份公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。同时此类关联交易的金额较小，对公司本期以及未来财务状况、 经营成果无不利影响。

3、公司主营业务不因此类交易而对关联人形成依赖，对本公司独立性没有影响。

五、独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的有关规定，我们作为独立董事，经事前认真审阅有关文件及了解关联交易情况后，同意将上述事项提交董事会审议，并且我们基于独立判断立场，对公司2018年度预计的日常关联交易情况发表如下独立意见：

1、预计公司 2018 年与关联方云南白药控股有限公司、昆明德和罐头食品有限责任公司、西藏聚量电子商务有限公司、西藏久实致和营销有限公司及关联自然人和全发生日常关联交易总额为32,857.00万元，占公司最近一期经审计净资产1,814,291.75万元的1.81%，不需报股东大会审议。

2、公司2018年度拟发生的关联交易是按照“自愿、公平、互惠、互利”的原则进行，关联交易价格是参照市场定价协商制定的，是一种公允、合理的定价方式，交易有利于公司的生产经营。

3、董事会审议关联交易事项时，关联董事回避表决，关联交易决策程序合法有效。

4、公司2018年度日常关联交易符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则 》及等法律法规的规定，不存在损害公司、其他非关联股东及广大中小股东利益的情况。

云南白药集团股份有限公司

董 事 会

2018年4月10日

股票代码：000538股票简称：云南白药公告编号：2018-08

债券代码：112229 债券简称：14白药01

债券代码：112364 债券简称：16云白01

云南白药集团股份有限公司

关于召开2017年度股东大会的通知

重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南白药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2018年第二次会议审议通过，决定于2018年5月10日召开2017年度股东大会。现将本次股东大会相关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2017年度股东大会。

（二）召集人：公司第八届董事会。经公司第八届董事会2018年第二次会议审议通过，决定召开2017年度股东大会。

（三）会议召开的合法合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

（四）会议召开时间：

现场会议召开时间：2018年5月10日上午9:30起。

网络投票时间：1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年5月10日上午9：30～11：30，下午13：00～15：00；

2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年5月9日15：00至2018年5月10日15：00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在规定的网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）股权登记日：2018年5月4日

（七）会议出席对象：

1、截至2018年5月4日下午15:00收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会。因故不能出席会议的股东可以书面形式委托授权代理人(授权委托书式样附后)出席现场会议并参加表决，该股东代理人不必为本公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票；

2、现任公司董事、监事及高级管理人员；

3、公司聘请的律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议地点：昆明市呈贡区云南白药街3686号云南白药集团股份有限公司。

二、会议内容

（一）审议事项如下：

1、《关于2017年度董事会工作报告的议案》；

2、《关于2017年度监事会工作报告的议案》；

3、《关于2017年度财务决算报告的议案》；

4、《关于2017年度报告及其摘要的议案》；

5、《关于2017年度利润分配预案的议案》；

6、《关于2018年度财务预算报告》；

7、《关于聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构(含内部控制审计)的议案》。

8、《关于公司独立董事津贴管理办法的议案》

第1、3-7议案已经公司第八届董事会2018年第二次会议审议通过，详见公司于2018年4月12日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《第八届董事会2018年第二次会议决议公告》及年报全文；第2议案详见同日《第八届监事会2018年第一次会议决议公告》；第8议案已经公司第八届董事会2017年第九次会议审议通过，详见公司于2017年11月28日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《第八届董事会2017年第九次会议决议公告》。

（二）独立董事2017年度述职报告（非审议事项）

公司独立董事将在本次股东大会就2017年工作情况进行述职。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、符合条件的自然人股东应出示本人身份证、股东帐户卡；由代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书、授权人身份证、股东帐户卡。（授权委托书见附件二）

2、符合条件的法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件、法定代表人证明书、股东账户卡；由代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股东账户办理登记手续。（授权委托书见附件二）

3、外地股东可以通过信函或传真办理登记手续。

（二）登记时间： 2018年5月7日和5月8日上午9:00～11:00，下午14:00～17:00。

（三）登记地点：昆明市呈贡区云南白药街3686号云南白药集团总部办公楼3001室证券部。

（四）登记联系人：胡淇、刘周阳

电话：（0871）66226106 传真：（0871）66203531

邮编：650500 邮箱：000538@ynby.com

（五）会议费用情况：与会股东食宿及交通费自理。

（六）网络投票期间：如投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按照当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。

六、备查文件

（一）公司第八届董事会2018年第二次会议决议；

（二）公司第八届监事会2018年第一次会议决议；

（三）公司第八届董事会2017年第九次会议决议。

特此通知

云南白药集团股份有限公司

董事会

2018年4月10日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360538；投票简称：白药投票

2、填报表决意见或选举票数：

（1）本次股东大会投票议案均为非累积投票议案。本次股东大会对多项议案设置“总议案”。

（2）非累积投票提案填报表决意见为：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年5月10日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月9日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年5月10日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托先生（女士）代表本单位(人)出席云南白药集团股份有限公司2017年年度股东大会，并按照授权行使对会议议案的表决权，未明确授权的事项由受托人根据自己的意愿行使表决权。

委托人签名（签章）：身份证号码：

委托人股东帐号：委托人持股数：

受托人签名：身份证号码：

委托日期：年月日

有效期限：年月日至年月日

委托权限：

■

说明：1、股东应决定对审议事项选择赞成、反对或者弃权，并在相应栏内划“√”，三者中只能选一项，多选则作为废票，未作选择的，则属于弃权。

2、授权委托书剪报、复印、打印均有效；法人股东需加盖公章。

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2018-09

债券代码：112229 债券简称：14白药01

债券代码：112364 债券简称：16云白01

云南白药集团股份有限公司关于自有

闲置资金调整证券投资范围的公告

重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南白药集团股份有限公司第八届董事会2018年第二次会议（以下简称“会议”）于2018年4月10日在本公司办公楼四楼会议室召开，本次会议通知于2018年3月30日以书面、邮件或传真方式发出，应出席董事11名，实际出席董事11名，会议有效行使表决权票数11票。审议通过了《关于自有闲置资金调整证券投资范围》的议案。

一、概述

云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2015年7月23日通过并披露《关于自有闲置资金扩大证券投资范围并提高投资理财额度的公告》（2015-21）。2018年3月28日，中央全面深化改革委员会(深改委)审议通过了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，明确金融机构对资管产品实行净值管理，推动保本保收益产品向净值化管理转型，打破刚性兑付，投资者需自行承担各类基础资产风险，为顺应市场和监管规则变化，提高公司投资稳健性，防范控制风险，公司对原证券投资范围进行调整。

（一）投资目的：最大限度地提高公司自有闲置资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）资金来源：公司闲置自有资金。

（三）投资范围：

1、原证券投资范围：（1）银行保本理财产品、货币市场基金及保本基础上开展的各项理财业务；（2）与生物医药有关的证券投资基金，生物医药行业的股票或股权，新股配售或申购。

调整后投资范围：（1）风险等级为R1、R2的银行理财产品、货币市场基金、国债逆回购及债券、债券型基金/资管计划；（2）混合型基金/资管计划、股票或股权、股票或股权型基金/资管计划。

2、公司《证券投资管理制度》亦同步修改

原文“第三条 本制度所称证券投资是指公司的财务投资行为，具体包括新股配售或申购、与生物医药有关的证券投资基金、生物医药行业的股票或股权、货币市场基金、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）及其它经董事会或股东大会批准的理财对象和理财方式。”

修订为“第三条 本制度所称证券投资是指公司的财务投资行为，具体包括风险等级为R1、R2的银行理财产品、货币市场基金、国债逆回购及债券、债券型基金/资管计划；混合型基金/资管计划、股票或股权、股票或股权型基金/资管计划及其它经董事会或股东大会批准的理财对象和理财方式。”

（四）投资额度：在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险的同时理财总额度不超过最近一个会计年度审计后净资产的45%；投资股票、股权和股票基金、股权基金的比例，合计不得高于总投资额度的15%，资金额度上限不得高于10亿元。上述额度可以循环使用

（五）投资期限：终止于董事会另有修订或其它决议。

二、操作方式及审批程序

（一）证券投资的原则：公司证券投资严格遵守国家法律法规；注重风险防范、保证资金运行安全。注重与资产结构相适应，规模适度，不影响公司战略及主营业务的发展。

（二）董事会授权董事长牵头组建投资执行团队，制定执行具体投资运作方式，包括但不限于投资个股的比例及退出的止损线，收益目标等。公司已建立了《证券投资管理制度》等相关投资制度，明确了证券投资管理规范、审批程序，以控制投资风险，同时根据证券投资的种类、特点和运作状况，建立完备的投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事证券投资。详见《证券投资管理办法》。

三、对公司的影响

公司坚持审慎投资的原则，在确保日常经营和资金安全的情况下使用公司闲置自有资金开展投资，有利于提高公司的收益及资金使用效率，公司将在满足经营性资金需求的前提下，在董事会批准的投资总额内适当配置证券投资产品及数量，不会影响公司主营业务的正常开展。

四、投资风险及风险控制措施

公司制订了《投资理财管理制度》和《证券投资管理制度》,对投资理财和证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。同时，公司将加强市场分析和调研, 及时分析和跟踪投资进展情况，切实执行内部有关管理制度,确保公司资金安全。

五、独立董事的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等的相关规定，我们作为云南白药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事认为：

1、公司目前经营情况良好，财务状况良好，为进一步提高公司自有闲置资金的利用效率，在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险的同时，合理利用自有资金进行证券投资，积极寻求探索更为丰富盈利与投资模式，有利于提升自有闲置资金的利用效率；

2、公司制定了切实有效的风险控制措施，可以有效防范风险，确保公司资金安全；

3、上述证券投资事项的决策程序符合有关法律、法规及公司相关的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

六、备查文件

1、云南白药集团股份有限公司第八届董事会2018年第二次会议决议；

2、独立董事的独立意见；

3、《证券投资管理制度》。

特此公告

云南白药集团股份有限公司

董 事 会

2018年4月10日