东吴沪深300指数型证券投资基金（原东吴100）基金份额
“确权”登记指引

东吴沪深300指数型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：165806）由东吴深证100指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“东吴100”，基金代码：165806）转型而来。东吴100自2018年7月11日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的场内基金份额，将统一转登记至东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上。基金份额持有人需根据本指引对其持有的场内基金份额进行确认和重新登记，此过程即为“确权”。确权完成后，基金持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。

东吴100基金份额终止上市交易后，本基金将进入封闭期，封闭期结束后将开放日常申购赎回等业务，届时基金管理人将发布相关公告。

基金管理人将于2018年7月20日起，为投资者办理本基金的确权业务，办理流程如下：

一、确权对象：

截止自2018年7月11日15：00交易结束后登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的全体东吴100基金份额持有人。

二、确权时间：

基金管理人自2018年7月20日起，每个工作日9：30-15：00为投资者办理确权业务，15：00以后提交的确权申请按下一工作日的申请处理。

三、确权受理机构：

（一）东吴基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区源深路279号

客服电话：400-821-0588（免长途话费）

传真：（021）50509884

公司网址：www.scfund.com.cn

本公司可增加或调整本基金确权业务的受理机构，并及时公告。

需要确权的投资者应先在确权受理机构开立开放式基金账户，具体开立开放式基金账户指引以受理机构为准。

四、确权流程：

确权遵从谨慎原则，如果投资者不按照本流程办理相关手续或者虽按照本流程办理了相关手续但其身份仍不能核实的，则本公司不予确认。

1、投资者向受理机构提交确权申请资料。

（1）个人投资者：

a.投资者本人签名的有效身份证明正反面复印件（备注“确权”,需与场内购买本基金所用证件一致）；

b.投资者本人签名的原交易所场内交易证券账户卡复印件(如有请提供)；

c. 投资者本人签名的银行卡正反面复印件

d.填妥并签字或盖章的《东吴基金管理有限公司确权业务申请表》（申请表请见附件）；

（2）机构投资者需提供以下资料：

a.机构投资者加盖公章的有效证件复印件（如营业执照、社会信用代码证等，需与场内购买本基金所用证件一致，并备注“确权”）；

b.机构投资者加盖公章的原交易所场内交易证券账户卡复印件；

c.加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件以及复印件；

d.被授权人身份证件原件以及复印件；

e.银行账户《结算申请表》或开户回执或银行出具的其他开户证明的复印件（加盖公章）

f.填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《东吴基金管理有限公司公司确权业务申请表》（申请表请见附件）；

注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。

2、基金管理人对投资者提交的确权申请资料原件进行审核后，依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的投资者场内份额登记信息，为投资者持有的场内基金份额办理确权，确权成功后，基金持有人原持有的基金份额余额，将转登记至其开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上。基金管理人收到投资者申请资料原件， 即认为此申请是投资者真实意思的表示，若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。确权遵从谨慎原则，如投资者身份不能被核实，则不予确认。

3、受理机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表接受了确权申请，申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，登记机构将于 T+1 个工作日就申请的有效性进行确认。投资者可于T+2 个工作日起到办理确权所提供的中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户所在销售机构，或通过基金管理人网站、客户服务中心进行确权确认结果查询，成功确权的基金份额可通过该销售机构办理赎回和其他相关业务。

4、投资者可于T+2工作日以后到确权受理机构网点，或通过本公司网站、客户服务中心进行确权确认情况查询。投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关确权受理机构办理赎回和其他相关业务申请。确权失败的申请，持有人需重新办理确权申请。

5、自本基金场内份额转登记至基金管理人开立的确权专用账户起，在投资者办理确权登记之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额，将以分红再投资方式进行处理，分红后的基金份额将继续托管在确权专用账户，直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。

6、基金管理人直销中心可支持办理中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的开户业务，其中通过直销开立账户并办理确权的个人投资者，可自行登录基金管理人网上交易系统（www.scfund.com.cn）办理基金赎回等业务。

五、重点提示

1、如投资者需要查询原东吴100退市前的持有份额数量，可以拨打东吴基金管理有限公司客户服务热线，在电话核对投资者证券账号和身份证件编号后，查询原东吴100的持有数量。

2、投资者办理确权手续时必须提供证券账户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到日常办理份额托管的证券公司，根据其业务规定进行挂失和补办。

六、其他

基金管理人对本指引具有最终解释权。

投资者可通过登录东吴基金管理有限公司网站（www.scfund.com.cn），或拨打客户服务电话400-821-0588咨询相关信息。

东吴基金管理有限公司

2018年7月19日

附件：

开放式基金确权交易业务申请表

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管理人声明：

基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

风险提示：

1. 本公司开放式证券投资基金经中国证监会注册发行，但是中国证监会对本公司发行的基金所做出的任何决定，均不表明其对本公司基金价值和收益作出实质性的保证；

2. 基金有风险，您的投资有可能遭受损失。投资者在办理本公司基金业务前应认真阅读本公司开放式基金的基金合同、招募说明书、公开说明书、公告、业务规则和其他基金信息。