光大证券股份有限公司
第五届董事会第十二次会议决议公告
A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2019-014
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第五届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2019年3月19日上午9:30在上海市静安区新闸路1508号公司23楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。其中，闫峻先生现场参会；居昊先生、宋炳方先生、陈明坚先生、孟祥凯先生、熊焰先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生以电话方式参加会议；殷连臣先生、薛克庆先生、徐经长先生以其他通讯方式参与表决；薛峰先生授权委托闫峻先生代为行使表决权。闫峻先生主持本次会议（经董事会推举），公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。
经公司董事审议，表决通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年3月20日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2019-015
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2019年3月19日上午10：30在上海市静安区新闸路1508号公司23楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到监事8人，实际参与表决监事8人。其中，刘济平先生、汪红阳先生、黄琴女士、李显志先生现场参会；朱武祥先生、孙文秋先生、王文艺女士以电话方式参加会议；张敬才先生以其他通讯方式参与表决。本次监事会由刘济平先生主持，公司部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
经公司监事审议，表决通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2019年3月20日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2019-016
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于计提预计负债及资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年3月19日，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第八次会议审议通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提预计负债及资产减值准备情况概述
公司于2019年2月2日披露了《关于全资子公司重要事项的公告》（公告编号：临2019-008）， 3月2日披露了《进展公告》（公告编号：临2019-012），就全资子公司光大资本投资有限公司（简称“光大资本”）相关事项及其进展情况进行了公告。
公司根据《企业会计准则》和会计政策的相关规定，经与年审会计师沟通，对上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（简称“浸鑫基金”）所投项目（MPS）的相关事项进行了评估，综合考虑各项因素，基于谨慎性原则，2018年度拟计提预计负债14亿元，对相应的股权投资和应收款项计提资产减值准备12,086.26万元，已超过公司2017年度经审计净利润的10%，详见下表：
单位：人民币 万元
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二、计提预计负债及资产减值准备对公司的影响
本次计提预计负债及资产减值准备共计减少公司2018年度合并利润总额约152,086.26万元，减少合并净利润约114,064.70万元。
三、计提预计负债及资产减值准备的具体说明
由光大资本下属子公司光大浸辉担任执行事务合伙人的浸鑫基金投资期限于2019年2月25日届满到期，因投资项目出现风险，浸鑫基金未能按原计划实现退出。经公司进一步认真核查和评估，综合考虑前述公告中提及的《差额补足函》等各项因素，基于谨慎性原则，计提了相关预计负债及资产减值准备。
（一）预计负债
上述《差额补足函》的主要内容为在两名优先级合伙人不能实现退出时，由光大资本承担相应的差额补足义务。截至浸鑫基金到期日，两名优先级合伙人出资本息合计约35亿元。根据目前所掌握的情况，结合相关律师的专业意见，公司认为差额补足义务的性质判断存在不确定性，最终须承担的具体责任仍须经法律程序或其他必要程序后再行明确。基于此，按照《企业会计准则第13号-或有事项》中有关预计负债确认等相关规定，结合本次投资相关方暴风集团及其实际控制人冯鑫与光大浸辉签订的回购协议、冯鑫向光大资本和光大浸辉出具的《承诺函》、冯鑫质押给优先级合伙人的股权市值，以及正采取的海外追偿措施等情况，综合考虑以上等因素，公司2018年度计提预计负债14亿元，约占上述差额补足函本息合计的40%。
（二）长期股权投资
光大资本和光大浸辉直接和间接对浸鑫基金的投资合计7,175.00万元（其中6,000.00万元为光大资本作为劣后级合伙人的出资），公司预计可能无法收回投资成本，2018年度计提长期股权投资减值准备6,552.45万元。
（三）应收款项
光大浸辉应收浸鑫基金管理费3,333.33万元，其他应收代垫费用等2,200.48万元。公司预计可能无法收回该等应收款项，2018年度计提应收款项信用风险减值准备5,533.81万元。
四、独立董事关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司独立董事认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定。本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、董事会审计与稽核委员会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
董事会审计与稽核委员会认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
六、监事会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司监事会认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
七、其他相关说明
上述数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准。
目前，本公司经营管理情况一切正常，财务状况稳健，流动性充裕。本次计提主要基于谨慎性的会计处理，不构成本公司及相关子公司在法律上承担相关责任或放弃相关权利。公司及相关子公司保留通过司法等途径最终确定相关责任的法定权利。
公司将进一步积极核查相关情况及其影响，督促相关子公司积极采取各种措施，切实维护公司及投资者利益，并及时披露相关后续进展情况。同时公司也将进一步加强对子公司内控管理，完善内控制度体系建设，强化内控制度执行，切实提高内控管理水平。
公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年3月20日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2019-017
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2018年度业绩预告更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2018年1月1日至2018年12月31日。
（二）前次业绩预告情况
公司于2019年1月26日披露了2018年年度业绩预减公告，预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年相比减少166,936万元，同比减少55%左右。
（三）更正后的业绩预告情况
经财务部门再次测算，并与年审会计师沟通，预计2018年年度合并净利润约为24,385万元，与2017年度（312,700万元）相比减少92.2%。归属于上市公司股东的净利润约为10,332万元，与2017年度（301,647万元）相比减少96.6%。
本次预告业绩与上次业绩预告差异为124,379万元，占2017年度归属于上市公司股东的净利润金额的41.2%。
二、2017年度同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：301,647万元。
（二）每股收益：0.65元。
三、业绩预告更正的主要原因
公司于2019年2月2日披露了《关于全资子公司重要事项的公告》（公告编号：临2019-008）， 3月2日披露了《进展公告》（公告编号：临2019-012）。由光大资本投资有限公司（公司全资子公司）下属子公司光大浸辉担任执行事务合伙人的浸鑫基金投资期限于2019年2月25日届满到期，因投资项目出现风险，浸鑫基金未能按原计划实现退出。经公司进一步认真核查和评估，综合考虑前述公告中提及的《差额补足函》等各项因素，基于谨慎性原则，计提了相关预计负债及资产减值准备（详见与本公告同日披露的公司《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》（公告编号：临 2019-016）。
四、其他相关说明
更正后的预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
五、董事会致歉说明
公司及董事会就本次业绩预告更正事项，向投资者深表歉意并敬请谅解。董事会将继续关注上述重要事项后续进展，根据相关法律法规要求和核查评估及处置情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年3月20日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2019-018
债券代码：150189.SH 债券简称：18光证D1
光大证券股份有限公司
2018年非公开发行证券公司短期公司
债券（第一期）兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月19日发行光大证券股份有限公司2018年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）(以下简称“本期债券”)，债券代码为150189.SH，债券简称为“18光证D1”，债券发行总额为8亿元，票面利率为5.22%，期限为1年。
本期债券兑付工作已于2019年3月19日完成，公司完成兑付本期债券本金总额为8亿元，兑付利息总额为4,176万元。自2019年3月19日起，本期债券在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2019年3月20日
