投行内控现场检查暴露五类问题 7家机构被点名

◎记者 梁银妍

证监会25日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。专项检查结果显示，证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格、内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等五类问题。7家券商、26名相关责任人被采取行政监管措施。

今年初，证监会组织对8家券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了包括股权、债券、并购重组在内的投行业务各条线、全流程。

检查结果显示，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现了集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。但部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。

根据发现问题的轻重，证监会分类采取了如下措施：

对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控；

对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；

对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题；

对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。

同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员，分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，证监会要求证券公司对相关责任人员进行内部追责。

据了解，下一步证监会将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。