德力西新能源科技股份有限公司
第四届董事会第十九次临时会议决议公告

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-008

德力西新能源科技股份有限公司

第四届董事会第十九次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

德力西新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次临时会议（以下简称“会议”）通知和材料于2024年3月7日以传真、专人送达、邮件等方式发出，会议于2024年3月12日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人。公司监事及高级管理人员列席了会议，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议由董事长邱岭先生主持，经参加会议董事认真审议后形成以下决议：

审议通过公司《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期已经届满且相关解除限售条件已经成就，根据《激励计划》、《考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第三次临时股东大会的授权，同意公司根据规定为预留授予部分符合解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售的相关事宜。

董事长邱岭先生为本次限制性股票解除限售激励对象，为本议案的关联董事，已回避表决。

表决结果为：8票赞成；0票反对；0票弃权。

特此公告。

德力西新能源科技股份有限公司董事会

2024年3月13日

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-009

德力西新能源科技股份有限公司

第四届监事会第十五次临时会议决议公告

本公司监事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

德力西新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次临时会议（以下简称“会议”）通知和材料于2024年3月7日以传真、专人送达、邮件等方式发出，会议于2024年3月12日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事长黄胜洲先生主持，经参加会议监事认真审议后形成以下决议：

审议通过公司《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

表决结果为：3票赞成；0票反对；0票弃权。

特此公告。

德力西新能源科技股份有限公司监事会

2024年3月13日

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-010

德力西新能源科技股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次符合解除限售条件的激励对象共27名。

本次可解除限售的限制性股票数量为41.72万股，约占公司目前股本总额的0.18%

本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

德力西新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年3月12日召开第四届董事会第十九次临时会议以及第四届监事会第十五次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期已经届满且相关解除限售条件已经成就，公司董事会同意为符合解除限售条件的27名激励对象办理限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事宜，解除限售的数量为41.72万股，占公司目前总股本的0.18%。现将相关情况公告如下：

一、公司2021年限制性股票激励计划批准及实施情况

(一)2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年7月30日，公司召开第三届董事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2021年7月30日，公司召开第三届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会认为，本次激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

3、2021年8月2日至2021年8月11日，公司对拟授予的激励对象名单的姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年8月13日，公司监事会发表了《德新交运监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明的公告》。

4、2021年8月20日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了公司《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年9月1日，公司召开了第三届董事会第二十六次临时会议和第三届监事会第二十次临时会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

6、2021年9月28日，公司完成了《2021年限制性股票激励计划》首次授予限制性股票的授予登记工作，并于2021年9月30日披露了《关于2021年限制性股票首次授予登记完成的公告》。

7、2022年8月8日，公司召开了第四届董事会第三次临时会议和第四届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票（预留部分）的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次限制性股票预留部分授予的激励对象名单进行了核实。

8、2022年9月7日，公司完成了《2021年限制性股票激励计划》预留部分的授予登记工作，并于2022年9月9日披露了《关于2021年股权激励计划（预留部分）授予登记完成的公告》。

9、2023年4月7日，公司召开第四届董事会第六次会议以及第四届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具法律意见书。

10、2023年4月21日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售股票上市流通。

11、2024年3月12日，公司召开第四届董事会第十九次临时会议以及第四届监事会第十五次临时会议，会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，律师出具法律意见书。

(二)本激励计划授予情况

■

注1：以上首次授予和预留授予部分为实际授予登记时的限制性股票数量及人数。2023年6月12日公司实施2022年年度权益分派，本次权益分派以方案实施前的公司总股本168,183,000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增67,273,200股，本次分配后总股本为235,456,200股。本次权益分派后首次授予限制性股票未解除限售数量调整为615.72万股，预留授予限制性股票未解除限售数量调整为118.30万股。

注2：公司2024年3月8日公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司回购注销限制性股票940,800股（首次授予的限制性股票），本次回购注销完成后，公司股份总数将由235,456,200股变更为234,515,400股。

(三)本次限制性股票解除限售情况

本次为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分首次解除限售。

二、本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明

(一)预留授予部分第一个限售期已经届满

根据《激励计划》的规定，本次激励计划预留授予的限制性股票的解除限售安排如下：

■

如上所述，本次激励计划预留授予的限制性股票第一个解除限售期为自预留部分限制性股票登记完成日起18个月后的首个交易日起至相应限制性股票登记完成日起30个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为激励对象获授总量的40%。本次激励计划预留授予登记完成日为2022年9月7日，预留授予部分第一个限售期已于2024年3月6日届满。

(二)预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

■

■

综上所述，公司董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期已经届满且相关解除限售条件已经成就，根据《激励计划》、《考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第三次临时股东大会的授权，同意公司根据规定为预留授予部分符合解除限售条件的27名激励对象办理限制性股票解除限售的相关事宜。

三、本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售情况

本次共计27名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为41.72万股，占目前公司股本总额的0.18%。

本次解除限售情况具体如下：

■

注：本次解除限售事宜1名激励对象不符合解除限售条件，公司随后根据《激励计划》规定对其所持有的限制性股票进行回购注销。

四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象共计28人，其中27名激励对象考评结果标准为“A”，1名激励对象个人层面绩效考核结果为D，该名激励对象本次不予进行解除限售，本公司将根据《激励计划》的规定对其所持有的限制性股票进行回购注销。本次预留授予部分可解除限售股数为41.72万股。

公司董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司2022年度业绩满足公司激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件，本次参与个人层面绩效考核共计28人，其中27名激励对象考评结果标准为“A”，1名激励对象个人层面绩效考核结果为D，该名激励对象本次不予进行解除限售。其余27名激励对象第一个解除限售期绩效考核合格，其作为激励对象的解除限售资格合法、有效。综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意公司为27名预留授予激励对象办理第一个解除限售期的41.72万股限制性股票的解除限售手续。

五、监事会意见

公司监事会对本次解除限售激励对象名单进行核查后认为，公司27名激励对象解除限售资格合法有效，满足《2021年限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为27名激励对象办理第一个解除限售期的41.72万股限制性股票的解除限售手续。

六、本次解除限售的限制性股票注意事项

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。并且在原定任期届满前每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，还应遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号一一股份变动管理》等有关规定。若《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。

七、法律意见书的结论性意见

上海市锦天城律师事务所出具的法律意见书认为：截至法律意见出具之日，根据《激励计划》、《考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次限制性股票解除限售已取得现阶段必要的批准与授权，符合《考核管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期已经届满且相关解除限售条件已经成就，本次解除限售的激励对象限制性股票数量均符合《考核管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次解除限售尚需在有关部门办理相关手续。

特此公告。

德力西新能源科技股份有限公司董事会

2024年3月13日