天奇自动化工程股份有限公司
第八届董事会第二十六次（临时）会议决议公告

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-018

天奇自动化工程股份有限公司

第八届董事会第二十六次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十六次（临时）会议通知于2024年3月27日以通讯方式发出，会议于2024年4月1日上午10:00以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长黄斌先生主持，全体监事及高级管理人员列席本次会议。参加会议的董事符合法定人数，董事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于全资子公司金泰阁开展期货套期保值业务的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告,同意公司锂电池循环板块全资子公司江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“金泰阁”）利用自有资金根据生产经营计划适度开展与生产经营有直接关系的镍、碳酸锂等原材料相关的商品期货及衍生品套期保值业务。本次金泰阁开展期货套期保值业务的保证金额度合计不超过人民币7,000万元（不含期货标的实物交割款项，已涵盖前次（第八届董事会第十九次（临时）会议）审议的关于碳酸锂期货套期保值业务的保证金额度），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。

公司董事会授权经营管理层及其指定的授权代理人在上述额度范围内，签署相关业务合同及其他法律文件。

公司持续督导保荐机构已发表核查意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于开展期货套期保值业务的公告》）

2、审议通过《关于制定〈对外投资管理制度〉的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和相关规定及《公司章程》及有关公司制度，制定《对外投资管理制度》，自本次董事会审议通过之日起生效并实施。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《对外投资管理制度》）

3、审议通过《关于制定〈印章管理制度〉的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

为通过对公司印章的管理，确保公司及下属子分公司印章使用合法、严肃、安全，从而达到维护公司利益的目的，制定《印章管理制度》，自本次董事会审议通过之日起生效并实施。原公司《印章使用管理制度》于新制度生效实施之日起自行废止。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《印章管理制度》)

特此公告！

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2024年4月2日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-019

天奇自动化工程股份有限公司

关于开展期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）全资子公司江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“金泰阁”）拟利用自有资金根据自身生产经营计划适度开展与生产经营有直接关系的镍、碳酸锂等原材料相关的商品期货及衍生品套期保值业务。本次金泰阁开展期货套期保值业务的保证金额度合计不超过人民币7,000万元（不含期货标的实物交割款项，已涵盖公司第八届董事会第十九次（临时）会议审议通过的碳酸锂期货套期保值业务保证金额度），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。

2、公司于2024年4月1日召开第八届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于全资子公司金泰阁开展期货套期保值业务的议案》。本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。

3、风险提示：金泰阁利用自有资金开展期货套期保值业务，是以正常生产经营为目的，不存在以盈利为目的进行的投机或套利交易；能够充分利用期货市场的套期保值功能，提升抗风险能力，增强盈利稳定性，促进公司健康可持续发展。开展套期保值业务可能存在价格波动风险、流动性风险、内部控制风险、技术风险及政策风险等，公司将积极落实管控制度和风险防范措施，审慎执行套期保值操作，提醒投资者充分关注投资风险。

公司于2024年4月1日召开第八届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过《关于全资子公司金泰阁开展期货套期保值业务的议案》，同意公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告，同意金泰阁利用自有资金，根据生产经营计划适度开展与生产经营有直接关系的镍、碳酸锂等原材料相关的商品期货及衍生品套期保值业务。本次金泰阁开展期货套期保值业务的保证金额度合计不超过人民币7,000万元（不含期货标的实物交割款项，已涵盖公司第八届董事会第十九次（临时）会议审议通过的碳酸锂期货套期保值业务保证金额度），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。董事会授权公司经营管理层及其指定的授权代理人在不超过上述额度范围内，签署相关业务合同及其他法律文件。现将具体情况公告如下：

一、开展期货套期保值业务的目的

公司全资子公司金泰阁从事锂电池回收再生利用业务，主要产品包括电池级碳酸锂、电池级硫酸镍、电池级硫酸锰、电池级硫酸钴、工业氧化钴等。近年来碳酸锂、硫酸镍等主要产品价格波动对金泰阁经营产生重要影响，鉴于此，金泰阁拟利用自有资金，根据生产经营计划，适度开展与生产经营有直接关系的镍、碳酸锂等原材料相关的商品期货及衍生品套期保值业务，充分利用期货及衍生品市场的套期保值功能，合理规避主要原材料价格波动风险，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响；不进行投机和套利交易，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。

二、开展期货套期保值业务的基本情况

1、交易品种

金泰阁开展套期保值业务仅限于与其生产经营有直接关系的镍、碳酸锂等原材料相关的期货及衍生品品种。

2、资金额度

本次金泰阁开展期货套期保值业务的保证金金额不超过人民币7,000万元（不含期货标的实物交割款项）。前次（第八届董事会第十九次（临时）会议）审议的关于碳酸锂期货套期保值业务额度已涵盖在内。

上述额度在有效期限内可循环滚动使用。任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过上述额度。

3、交易期限

自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。

4、资金来源

公司及子公司使用自有资金进行套期保值业务，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

5、交易场所

仅限于在境内期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外交易。

三、期货套期保值业务的风险分析

公司全资子公司金泰阁开展期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避镍、碳酸锂等主要产品市场价格波动对金泰阁经营业绩带来的影响，有利于金泰阁稳健经营，但同时也会存在一定风险，具体如下：

1、价格波动风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失；

2、流动性风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经审批的交易方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能使公司面临实际交易结果与方案设计出现较大偏差的结果，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失；

3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成操作不当或操作失败的风险；

4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险；

5、政策风险：如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

四、风险控制措施

1、公司及子公司严格执行有关法律法规，已制定《期货套期保值业务管理制度》，对开展期货套期保值业务的决策权限、审批流程、业务管理及风险控制等方面做出了明确规定，建立了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低了内部控制风险。

2、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务；加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识。

3、公司及子公司开展期货套期保值业务仅限于与生产经营业务直接相关的镍、碳酸锂等原材料相关的期货及衍生品品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，严格控制期货头寸，持续对套期保值的规模、期限进行优化组合，确保公司的利益；在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值交易的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险。

4、公司内部审计部门定期或不定期对期货套期保值交易业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行审查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

五、开展期货套期保值业务的会计核算原则

公司根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一套期会计》《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南，对期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

六、开展期货套期保值业务的可行性分析结论

公司全资子公司金泰阁本次开展期货套期保值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营带来的不利影响，不进行投机和套利交易；公司已就期货套期保值业务的额度、品种、具体实施等做出了明确的规定，已建立了较为完善的期货套期保值管理制度；公司将严格按照相关法律法规，强化落实内部控制和风险管理措施，审慎操作；金泰阁开展期货套期保值业务可以借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，实现以规避风险为目的的资产保值，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。

七、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：公司全资子公司金泰阁本次开展期货套期保值业务事项，已经第八届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，履行了必要的内部决策程序。上述开展期货套期保值业务事项的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规及《公司章程》的规定。公司及子公司根据相关规定及实际情况制定了《期货套期保值管理制度》，形成了较为完善的内控制度，并制定了切实可行的风险应对措施。本次开展期货套期保值业务符合公司实际经营的需要，可以有效控制主要原材料价格波动风险，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响，有利于提升公司整体抵御风险能力，提高财务稳健性。

综上，保荐人对天奇股份全资子公司金泰阁本次开展期货套期保值业务的事项无异议。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2024年4月2日