科华数据股份有限公司
关于“科数转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

证券代码: 002335 证券简称：科华数据 公告编号：2024-040

债券代码: 127091 债券简称: 科数转债

科华数据股份有限公司

关于“科数转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

特别提示：

1、证券代码：002335 证券简称：科华数据

2、债券代码：127091 债券简称：科数转债

3、转股价格：人民币34.55元/股

4、转股时间：2024年2月29日至2029年8月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）

5、本次触发转股价格修正条件的期间从2024年5月27日起算，截至2024年6月7日，科华数据股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有十个交易日收盘价低于“科数转债”当期转股价的85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定及《科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1681号”文同意注册，公司于2023年8月23日向不特定对象发行14,920,680张可转换公司债券，发行价格为每张100元，发行总额为人民币149,206.80万元。经深交所同意，公司149,206.80万元可转换公司债券于2023年9月12日起在深交所挂牌交易，债券简称“科数转债”，债券代码“127091”。

（二）转股价格的历次调整情况

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为34.67元/股。

根据公司2024年5月25日披露的《关于调整“科数转债”转股价格的公告》，鉴于公司实施2023年度权益分派，以公司2023年权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.2元人民币（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，因此“科数转债”的转股价格从34.67元/股调整为34.55元/股，调整后的转股价格自2024年5月31日起生效。

二、科数转债转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：

（一）修正权限与修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% 时，董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息 披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2024年5月27日至2024年6月7日，公司股票已有十个交易日收盘价低于“科数转债”当期转股价格的85%，预计触发转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等相关规定，触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

四、其他事项

投资者如需了解科数转债的其他相关内容，可查阅公司于2023年8月21日在巨潮资讯网披露的《募集说明书》全文。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

科华数据股份有限公司

董事会

2024年6月8日

广发证券股份有限公司

关于科华数据股份有限公司2024年持续督导培训工作报告

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一、培训基本情况

2024年5月31日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）对科华数据股份有限公司（以下简称“公司”）进行了持续督导专项培训，培训内容为《新“国九条”及配套政策要点解读》等。公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人通过现场、视频会议及远程学习的方式参加了此次培训。

二、培训内容简介

本次培训讲解了《新“国九条”及配套政策要点解读》，主要内容包括新“国九条”内容框架、新“国九条”下关于并购重组、强化分红、退市监管、股东减持等配套政策解读。

三、培训效果

各参与培训的公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其控股股东和实际控制人等相关人员认真配合培训人员的培训工作，保证了本次培训的顺利开展。本次培训加深了参会人员对法律法规关于上市公司运作以及自身行为要求的理解，取得了良好的效果。

保荐代表人（签名）： ________________ ________________

李晓芳 王振华

广发证券股份有限公司

年 月 日