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2024年

8月24日

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中基协多措并举优化
私募登记备案服务工作

2024-08-24 来源:上海证券报 作者:◎记者 梁银妍

中基协多措并举优化

私募登记备案服务工作

◎记者 梁银妍

私募基金管理人登记备案服务工作正在持续优化。8月23日,据中国证券投资基金业协会消息,中基协发布私募基金管理人登记系列流程图,包含私募基金管理人登记、登记信息变更两大业务板块;同日,中基协官网新建“登备动态”栏目,并发布今年第一期《私募基金登记备案动态》(下称“第一期《登备动态》”),引导行业筑牢信义义务基石。

8月23日,中基协推出《私募基金管理人登记信息变更业务流程图》,与此前4月发布的《私募基金管理人登记业务流程图》一起,形成私募基金管理人登记系列流程图。申请机构通过“一图导览”可了解私募基金管理人登记业务的流程全貌,有效助力私募基金管理人登记申请。

据了解,由于实践中私募基金管理人登记包括经营主体登记、从业资格注册、材料提交等多个环节,涉及市场监督管理部门、证监局、地方金融管理局、中基协等多个部门,此前各环节有相应指南或用户手册,但缺乏贯通式的有机整合,申请机构难以一次性掌握全部信息。

北京基金小镇相关负责人表示,流程图详细列出了从工商设立到协会办理的每一个步骤,包括工商设立、准备材料、注册账号、提交材料以及协会办理等关键环节,有效解决信息不对称、碎片化等问题,便利申请机构业务办理。同时,流程图还明确了协会核查登记信息的时限,使申请机构能够合理安排时间,避免不必要等待。

同日,中基协官网发布第一期《登备动态》,总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题,通过案例并配套分析说明的形式,引导行业筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

这三类典型问题分别为“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”。第一期《登备动态》提供了具体案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,明确业务办理标准,帮助行业正确理解规则。

中基协还在官网新建了“登备动态”栏目,将根据市场需求不定期发布《登备动态》,将“登备动态”作为中基协提升登记备案透明度和行业满意度的重要举措,进一步形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。