大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化

◎记者 汤立斌

中国证券业协会9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》（下称《准则》），以进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，大力弘扬和践行“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”（下称“五要五不”）的中国特色金融文化。

中证协介绍，原《准则》于2020年8月发布以来，对加强从业人员职业道德建设发挥了重要作用。今年3月，中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中明确提出，要督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。

此次修订按照“五要五不”中国特色金融文化，提出了“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则，引导从业人员践行“五要五不”，树立良好的社会形象。具体来看：

一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。《准则》修订稿的前五条，在体例与中国特色金融文化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成具有证券行业特色的道德准则，以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

二是整合凝练原《准则》的部分条款。在符合“五要五不”要求的前提下，《准则》修订稿按照关联性原则进行整合，保留原条款的基本要义。凝练后的条款更为精简、准确，避免重复论述。

三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订稿的最后条款保留了原《准则》“尊重包容，共同发展”的主要内容，并提出注重打造证券行业良好的精神面貌。同时，修订稿对该条款进行补充与完善，在最后发出“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”的倡议，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象。

中证协要求，各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要准确把握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大文章”，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

中证协还要求，各单位应严格执行中证协执业声誉信息管理办法有关要求，及时、准确、完整地向中证协报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息，形成有效声誉约束，不得以相关人员已离职为由规避声誉信息报送职责。同时，应当按照全员全程、预防第一的原则，强化全员声誉风险防范意识，主动防范声誉风险，高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件，及时总结梳理可能影响公司声誉的风险驱动因素，完善风险管理预案，建立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险处置机制。

下一阶段，中证协将扎实推动《准则》修订稿落实落地，通过起草《证券从业人员职业道德手册》、组织行业培训交流、集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则》修订稿的理解，促进从业人员深刻认识职业道德建设的重要性，提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》修订稿的自觉性。