私募行业监管持续收紧
今年罚单数量已超去年

私募行业监管持续收紧

今年罚单数量已超去年

120张

私募行业正在经历一场大洗牌。截至10月11日，今年以来各证监局对私募管理人开出的罚单已经超过120张，数量已超过去年全年。在业内人士看来，行业监管体系的持续完善，正在引导私募行业沿着健康、规范的轨道发展

◎记者 马嘉悦

私募行业正在经历一场大洗牌。据第三方平台最新统计数据，截至10月11日，今年以来各证监局对私募管理人开出的罚单已经超过120张，数量已超过去年全年。与此同时，截至10月11日，今年以来私募管理人登记注销数量超过1200家，主动注销登记占比显著提升。

在业内人士看来，行业监管体系的持续完善，正在引导私募行业沿着健康、规范的轨道发展，未来私募行业不再是野蛮生长之地，管理人只有具备专业水准、合规意识、机构化经营能力，才有生存和发展的空间。

监管罚单数量明显增加

10月10日，深圳证监局发布《关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。《决定》称，深圳前海京信供销基金在从事私募基金业务活动中，存在未及时填报并定期更新管理人信息、未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料等问题，因此被采取出具警示函的行政监管措施。

10月9日晚间，北京证监局发布《对北京中泰仁和基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。该罚单显示，北京中泰仁和基金存在未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续、未严格落实基金风险评级和投资者适当性匹配程序、未按照基金合同约定进行信息披露等问题。

据上海证券报记者不完全统计，截至10月11日，针对私募管理人各种违规行为，今年以来各证监局开出了128张罚单，而去年全年开出了109张罚单。与此同时，中国证券投资基金业协会信息显示，截至10月11日，今年以来中基协累计开出纪律处分书133张，相比于去年全年的118张也有所增加。

私募行业加速洗牌

罚单数量增加的同时，“劣币”出清也保持较快节奏。

中基协公示信息显示，截至10月11日，今年以来私募基金管理人登记注销数量已达1294家。从注销类型来看，“主动注销”的私募管理人达416家，“依公告注销”的私募管理人达13家，“协会注销”的私募管理人达710家，“12个月无在管注销”的私募管理人达135家。

尽管今年以来注销类型依旧以“协会注销”为主，但“主动注销”的私募管理人数量和占比较去年全年明显增加。

“其实，从去年开始，私募业出清节奏便明显加快，主要原因在于行业监管体系逐步完善，中基协和各证监局今年以来更是陆续开展现场检查，让越来越多的私募管理人开始自我审视风险，实现从‘不敢违规’到‘不愿违规’的转变，主动注销私募管理人占比增多也是私募自我反思后的良性趋势。”沪上某私募研究员直言。

“补课”成行业趋势

面对行业的快速洗牌，越来越多的私募管理人开始在投研、合规等层面主动“补课”。

记者采访获悉，知名宏观经济学家陶冬9月加入知名私募淡水泉，任淡水泉（香港）总裁。陶冬加入淡水泉后，将从全球宏观研究视角赋能投资和客户服务工作。

沪上某头部债券策略私募大举招募股票策略方面人才，后续将布局量化多头、主观多头等多种策略。

另外，沪上某百亿级量化私募创始人透露：“目前公司员工数量较去年底增加了5个人，招募的人才分布在投研、运营、风控各个环节。尤其是以往大家比较容易忽视的合规和运营环节，在行业监管逐步细化，私募走向规范发展的背景下，需要尽快补足人手，避免投资人利益受损。”