上海证券交易所副理事长张冬科：上交所将聚焦监管、
风控、保护、改革及发展

⊙记者 张馨 ○编辑 于勇

上海证券交易所副理事长张冬科在9月20日举办的第十届指数与指数化投资论坛上，对上交所下一步的工作重点进行了描述。据悉，上交所未来的重点工作可以概括为五个主题词，即监管、风控、保护、改革、发展。

张冬科表示，当前，我国经济发展进入“新常态”，供给侧结构性改革深入推进，资本市场建设面临一系列的挑战。上交所要围绕服务国民经济发展和资本市场建设大局，做好强化监管、防范风险、保护投资者合法权益的中心工作，瞄准世界领先交易所，不断加强自身建设，提升市场化、法制化、国际化水平。他透露，下一步上交所的重点工作可以概括为五个主题词：监管、风控、保护、改革、发展。

张冬科说，“监管”，很明确，就是加强市场监管。作为资本市场的法定机构，交易所履行市场监管职能责无旁贷，上交所要坚定不移贯彻落实依法从严全面监管理念，切实担起一线监管责任，提升上市公司监管效能，完善会员监管模式，强化交易行为监管。

“风控”，即防控市场系统性风险，深刻反思去年股市异常波动。针对今年开年以来的股市、汇市、债市、房市和大宗商品市场波动交互影响，必须加强对系统性、区域性、跨市场的金融风险的监测、识别、预警、处置，加快构建市场风险预警机制，重视对新产品、新业务、新技术的风险评估，增强对风险事件的快速反应、处置能力。

“保护”，即保护投资者，特别是中小投资者的合法权益，坚定不移坚持“三公”原则。针对我国散户型市场特征，要探索有效方法，完善教育、服务、监管、保护四位一体的投教体系。

“改革”，则要在做好风险防控的基础上，加大改革创新力度。上交所还是一个年轻、发展中的交易所，今后还是要按照市场化、法制化、国际化的方向，不断推进改革创新。改革始终在路上，创新没有完成时。重点要完善基础制度、健全市场体系、创新运行机制。

“发展”，即逐步增强市场融资功能，要拓宽融资渠道，以服务实体经济需求为导向，加快推进新经济、新技术企业上市，优化公司债预审核机制，大力发展股债结合产品、绿色债，要完善优胜劣汰筛选机制，促进上市公司转型升级，实施上市公司退市制度改革，逐步形成有进有退、进退有序的遴选机制。当前重要任务，是要主动配合好供给侧结构性改革，充分发挥交易所配置资源功能，促进上市公司通过并购重组等市场化手段，实现“三去一降一补”，优化产业结构、企业资产质量。