河南明泰铝业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2016-074

河南明泰铝业股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为65,000,000股

●本次限售股上市流通日期为2016年12月5日（星期一）

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行股票限售股。

2015年10月28日，经中国证监会证监许可[2015]2340号文《关于核准河南明泰铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）向7名特定投资者非公开发行6,500万股本公司股票，并于2015年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律规定：非公开发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。上述股份预计上市流通日为2016年12月3日（星期六），如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，即2016年12月5日（星期一）上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、本次非公开发行完成后，公司总股本增加至482,756,000股。

2、2016年10月17日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《河南明泰铝业股份有限公司2016年限制性股票股权激励计划》及其相关事项的议案。2016年10月24日，公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于向2016年限制性股票股权激励对象授予限制性股票的议案》，确定2016年10月24日为授予日，向581名激励对象授予共计28,040,000股限制性股票，并于2016年11月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了激励计划限制性股票的登记手续。本次变更完成后公司股份总数由原来的482,756,000股增加至510,796,000股。

3、本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，各认购对象股份数未发生变动。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司本次非公开发行股票的认购对象财通基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、诺安基金管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、杭州城投投资有限公司、杭州金投建设发展有限公司、兴证证券资产管理有限公司承诺其参与本次发行认购的股份自发行结束之日起锁定12个月。

截止本公告发出之日，上述投资者均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构华林证券股份有限公司认为：明泰铝业本次非公开发行限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定要求，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其作出的股份锁定的承诺，本次非公开发行限售股解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，符合相关股东作出的承诺，保荐机构对明泰铝业本次限售股上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为65,000,000股；

2、本次限售股上市流通日期为2016年12月5日（星期一）；

3、本次限售股上市流通明细清单如下：

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七、股本变动结构表

本次有限售条件流通股6,500万股A股股票上市流通后，公司股本结构变动情况如下：

单位：股

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特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司

董 事 会

2016年11月28日