广州证券股份有限公司
关于新疆天顺供应链股份有限公司
2016年定期现场检查报告
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保荐代表人签名: _________________ 年 月 日
张 昱
_________________ 年 月 日
梁彬圣
广州证券股份有限公司
2016年12月28日
广州证券股份有限公司
关于新疆天顺供应链股份有限公司
2016年持续督导培训情况的报告
广州证券股份有限公司(以下简称“广州证券”或“保荐机构”)作为新疆天顺供应链股份有限公司(以下简称“天顺股份”)发行上市及持续督导的保荐机构。根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求,委派保荐机构保荐代表人对天顺股份全体董事、监事及高级管理人员进行了培训。现将培训情况报告如下:
一、现场培训时间和地点及参会人员
时 间:2016年12月16日
地 点:新疆天顺供应链股份有限公司会议室
参会人员:天顺股份全体董事、监事及高级管理人员
二、现场培训的主要内容
本次培训依据深交所《股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等中小板上市企业相关业务规则开展,主要培训内容如下:
1、“三会”规范运作及董事、监事、高级管理人员管理;
2、上市公司股权激励及员工持股计划及相关案例;
3、上市公司相关违规案例。
三、现场培训完成情况及效果
本次培训得到了天顺股份的积极配合,全体参与培训人员均认真参与培训并进行深入学习交流。通过培训,天顺股份的董事、监事、高级管理人员对上市公司运作规范、股权激励及员工持股计划等方面有了系统全面的了解,有利于公司未来进一步开展相关业务、提高公司的风险意识和治理水平。本次培训达到了预期目标,效果良好。
保荐代表人:
张 昱 梁彬圣
广州证券股份有限公司
2016年12月28日