武汉高德红外股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2017-045

武汉高德红外股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为11,252,789股，占公司目前总股本的1.8026%；

2、本次有限售条件股份可上市流通日期为2017年10月9日。

一、本次限售股份及公司股本的基本情况

经中国证券监督管理委员会2016年6月6日下发的《关于核准武汉高德红外股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]766号）核准，武汉高德红外股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月向特定投资者非公开发行普通股（A）股24,256,031股，其中发行对象及其获得配售的情况如下：

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本次非公开发行股票于2016年9月18日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完股份登记手续，于2016年9月30日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行后，公司总股本由600,000,000股增加为624,256,031股。

截至公告之日，公司总股本为624,256,031股，其中限售股份159,379,085股，占公司总股本的比例为25.5310%。

二、申请解除限售股东的承诺履行情况

1、本次申请解除股份限售的股东承诺情况。

本次申请解除股份限售的股东在公司《高德红外：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》做出如下承诺：

承诺自本次非公开发行股份上市之日起十二个月内不转让，同意中国证券登记结算有限责任公司予以限售期锁定。

2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的情况，公司也不存在对该等限售股份持有人的违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年10月9日。

2、本次解除限售的股份数量为11,252,789股，占公司总股本的1.8026%。

3、本次申请解除股份限售的股东为5名，涉及证券账户11户，证券账户均不存在冻结、质押的情形。

4、本次限售股份持有人限售股份上市流通情况如下：

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四、股份变动情况表

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五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为，截至本核查意见出具日，高德红外本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺履行影响本次限售股上市流通的情况；高德红外本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和深圳证券交易所相关规则的规定；本次限售股解除限售的数量和上市流通时间不违反相关法律法规及限售承诺；高德红外本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构对本次限售股上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、广发证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

武汉高德红外股份有限公司

董事会

二○一七年九月二十六日