深圳市雷赛智能控制股份有限公司

（上接94版）

4、2022年11月3日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2022年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

5、2023年6月2日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及预留授予价格、2022年股票期权激励计划行权价格的公告》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

6、2023年8月31日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

7、2024年3月19日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过上述议案。

8、2024年4月25日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》。同意注销共计1,616,750份股票期权。

二、本次注销部分股票期权的情况说明

（一）本次注销部分股票期权的原因

1、行权条件未成就

根据《管理办法》等相关法律法规、《激励计划（草案）》及《考核管理办法》等相关规定，公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期，公司需达成以下两个条件之一，方可行权：（1）以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%；（2）以2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于30%；

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的2023年度审计报告，公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期设定的业绩考核目标未成就，公司需对所有激励对象（不含已离职人员）不满足行权条件的股票期权予以注销。

（二）本次注销股票期权的数量

本次拟注销激励对象因不满足行权条件的股票期权数量共计为1,616,750份，其中首次授予部分需注销的208名激励对象的股票期权数量为1,485,750份，预留授予部分需注销的29名激励对象的股票期权数量为131,000份。

综上，前述情形合计应注销股票期权数量为1,616,750份，占当前公司总股本0.5227%，涉及激励对象共计237人。

本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以办理后最终完成。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

公司本次注销部分股票期权不会影响公司2022年股票期权激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

四、监事会的核查意见

经审核，监事会认为，依据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，因公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期设定的业绩考核目标未成就，同意对所有激励对象不满足行权条件的股票期权予以注销。前述情形合计应注销股票期权数量为1,616,750份。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关注销登记手续。

本次注销2022年股票期权激励计划部分股票期权相关事项符合公司《2022年股票期权激励计划》以及有关法律法规的规定，本次注销程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

因此，我们同意本次注销事项。

五、法律意见书的结论性意见

广东华商律师事务所认为：公司本次注销已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次注销的原因、数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划》和《考核管理办法》的相关规定；本次注销尚需根据《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露并办理相关股票期权注销手续。

六、独立财务顾问意见

公司独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出具之日，公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权相关事项已取得了必要的批准与授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定。上述事项的实施不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的权益。

七、备查文件

1、第五届董事会第九次会议决议；

2、第五届监事会第八次会议决议；

3、法律意见书；

4、独立财务顾问报告。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-028

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关于2022年员工持股计划首次

授予第二个解锁期解锁条件

未成就的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月25日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议，并于2022年9月13日召开的2022年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司〈2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案，同意公司实施2022年员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”）同时股东大会授权董事会办理与本期员工持股计划相关的事宜。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

公司于2024年4月25日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过《关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就的议案》。现将有关事项公告如下：

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，本期员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就，相关安排说明如下：

一、首次授予持股情况和锁定期

2022年11月28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的2,384,000股股票，已于2022年11月25日非交易过户至公司员工持股计划专户，过户股数为2,384,000股（不含预留份额）。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

根据公司《2022年员工持股计划（草案）》的相关规定，本期员工持股计划的存续期为60个月，首次授予的份额自公司公告首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起12个月、24个月、36个月后开始分期解锁，每期解锁比例分别为20%、30%、50%。

二、首次授予第二个解锁期业绩考核目标完成情况

1、公司层面的业绩考核目标完成情况

■

注：上述考核年净利润指标是指经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润且剔除本期及其他股权激励计划的股份支付费用和大额资产（包括但不限于股权、固定资产）处置损益，对合并利润表存在影响的数值作为计算依据

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2023年度审计报告，公司业绩考核结果不满足解锁条件，首次授予部分第二个解锁期所对应的持股份额715,200股均不可解锁。

2、后续安排

根据本期员工持股计划的相关规定，因公司层面未满足上述考核目标导致未解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

本期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖公司股票的期间另有规定的，以相关规定为准。

三、本期员工持股计划的存续、变更和终止

1、本期员工持股计划的存续期

本期员工持股计划的存续期为60个月，自公司首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起算。

2、本期员工持股计划的变更

在本期员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

3、本期员工持股计划的终止

（1）本期员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止。

（2）本期员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。

（3）本期员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本期员工持股计划可提前终止。特此公告。

四、其他相关说明

公司将持续关注本期员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-029

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关于2022年员工持股计划预留

授予第一个解锁期解锁条件

未成就的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月25日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议，并于2022年9月13日召开的2022年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司〈2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案，同意公司实施2022年员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”）同时股东大会授权董事会办理与本期员工持股计划相关的事宜。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

公司于2024年4月25日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过《关于2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就的议案》。现将有关事项公告如下：

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，本期员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就，相关安排说明如下：

一、预留授予持股情况和锁定期

2023年9月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的122,000股股票，已于2023年9月20日非交易过户至公司员工持股计划专户，过户股数为122,000股。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

根据公司《2022年员工持股计划（草案）》的相关规定，本期员工持股计划的存续期为60个月，自公司首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划之日起计算。本期员工持股计划预留份额解锁时点分别为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%。

二、预留授予第一个解锁期业绩考核目标完成情况

1、公司层面的业绩考核目标完成情况

■

注：上述考核年净利润指标是指经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润且剔除本期及其他股权激励计划的股份支付费用和大额资产（包括但不限于股权、固定资产）处置损益，对合并利润表存在影响的数值作为计算依据

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2023年度审计报告，公司业绩考核结果不满足解锁条件，预留授予部分第一个解锁期所对应的持股份额61,000股均不可解锁。

2、后续安排

根据本期员工持股计划的相关规定，因公司层面未满足上述考核目标导致未解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

本期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖公司股票的期间另有规定的，以相关规定为准。

三、本期员工持股计划的存续、变更和终止

1、本期员工持股计划的存续期

本期员工持股计划的存续期为60个月，自公司首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起算。

2、本期员工持股计划的变更

在本期员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

3、本期员工持股计划的终止

（1）本期员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止。

（2）本期员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。

（3）本期员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本期员工持股计划可提前终止。特此公告。

四、其他相关说明

公司将持续关注本期员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-016

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日在公司会议室以现场方式召开第五届董事会第九次会议。本次会议通知于2024年4月15日以书面、电话沟通形式发出。会议应到董事7人，实到7人。会议由董事长李卫平先生主持，监事会成员及有关高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事一致同意，形成决议如下：

一、审议通过了《关于〈2023年度总经理工作报告〉的议案》

公司总经理李卫平先生就《2023年度总经理工作报告》向董事会进行了汇报，董事会认为2023年度公司经营管理层有效地执行了股东大会和董事会的各项决议，公司整体经营情况良好。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《关于〈2023年度董事会工作报告〉的议案》

2023年，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董事会各项工作，保障了公司良好的运作和可持续发展。

公司独立董事向董事会提交了《独立董事关于独立性自查情况的报告》，公司董事会对此进行评估并出具了《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》。公司独立董事向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在2023年年度股东大会上进行述职。

《2023年度董事会工作报告》《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》《2023年度独立董事述职报告》具体内容详见公司同日披露于公司指定的信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

三、审议通过了《关于〈2023年年度报告〉全文及其摘要的议案》

公司《2023年年度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；公司《2023年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

四、审议通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度，公司实现营业收入1,415,367,674.51元，比去年同期增长5.79%，实现归属于上市公司股东净利润138,568,942.32元，比去年同期减少37.10%。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《2023年度财务决算报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

五、审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现归属于母公司所有者的净利润138,568,942.32元，母公司实现净利润138,417,590.15元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积13,841,759.01元，加上年初未分配利润555,750,874.29元，减去2023年已实际分配的现金股利92,312,652.90元，本年度累计可供股东分配的利润为588,165,404.70元。

公司2023年度利润分配预案为：

拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。（注：公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。）

如在利润分配方案实施前公司总股本由于股份回购、股权激励行权等原因而发生变化的，则以未来实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数进行利润分配，分配比例保持不变，相应调整分配总额。

本预案严格遵循了证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》的规定以及《公司章程》的要求，具备合法性、合规性与合理性，具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2023年度利润分配预案的公告》。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过，监事会发表了审核意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

六、审议通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

《2023年度内部控制自我评价报告》具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过，监事会发表了审核意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具《2023年度内部控制审计报告》，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《关于拟续聘2024年度审计机构的议案》

经董事会审计委员会提议，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据2024年度审计工作的业务量及市场水平确定相关的审计费用，授权有效期自股东大会审议通过本议案之日起一年内。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于拟续聘2024年度审计机构的公告》。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

八、审议通过了《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过，监事会发表了审核意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对此发表了核查意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

根据公司2023年实际发生日常关联交易情况以及2024年业务发展的需要，公司拟对2024年日常关联交易进行预计，预计2024年与关联方发生日常关联交易总额不超过8,500.00万元（含税）。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

本议案经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议一致同意并提交董事会审议，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决结果为通过。（关联董事李卫平先生、施慧敏女士回避表决）

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十、审议通过了《关于2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

为满足公司及子公司日常经营和业务发展的资金需要，同意公司及子公司（包括现有及授权期内新设纳入合并报表范围的各级控股子公司）2024年度向银行等金融机构申请综合授信业务，授信额度合计不超过人民币12亿元。在此额度范围内，公司及子公司（包括现有及授权期内新设纳入合并报表范围的各级控股子公司）根据实际资金需求进行短期流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函（履约保函、预付款保函、质量保函、投标保函）等融资业务。上述额度自本次董事会审议之日起一年内循环使用。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，为提高资金使用效率，增加现金资产收益，根据公司经营发展计划和资金状况，公司同意拟使用不超过人民币4亿元闲置自有资金用于现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，上述资金额度可滚动使用，并授权公司管理层负责办理具体事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过，监事会发表了审核意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十二、全体董事审议通过了《关于2024年度董事薪酬方案的议案》

2023年度，公司董事薪酬情况详见《2023年年度报告》第四节“公司治理”。2024年度，董事薪酬方案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年董监高薪酬方案》。

12.1关于担任管理职务的非独立董事薪酬的议案

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决结果为通过。（关联董事李卫平先生、田天胜先生、游道平先生回避表决。）

12.2关于未担任管理职务的非独立董事薪酬的议案

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，表决结果为通过。（关联董事施慧敏女士回避表决。）

12.3关于独立董事薪酬的议案

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决结果为通过。（关联董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生回避表决。）

本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十三、审议通过了《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》

2023年度，公司高级管理人员薪酬情况详见《2023年年度报告》第四节“公司治理”。2024年度，高级管理人员薪酬方案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年董监高薪酬方案》。

本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决结果为通过。（关联董事李卫平先生、田天胜先生、游道平先生回避表决。）

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十四、审议通过了《2024年第一季度报告》

《2024年第一季度报告》具体详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期设定的业绩考核目标未成就，董事会根据2022年第一次临时股东大会的授权，同意对所有激励对象（不含离职或即将离职人员）不满足解除限售条件的限制性股票予以回购注销，其中首次授予部分需回购注销77名激励对象的部分限制性股票数量为2,010,000股，预留授予部分需回购注销9名激励对象的部分限制性股票数量为250,000股；同时，首次授予激励对象中6人因个人原因离职或即将离职，需回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票384,000股。前述情形合计应回购注销限制性股票数量为2,644,000股，本次回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》。

本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过，广东华商律师事务所对此议案发表了法律意见，具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

因公司董事田天胜先生、游道平先生属于该激励计划受益人，均已回避表决，其余5名非关联董事参与表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十六、审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》

根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，因公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期设定的业绩考核目标未成就，董事会根据2022年第三次临时股东大会的授权，同意对所有激励对象不满足行权条件的股票期权予以注销，其中首次授予部分需注销的208名激励对象的股票期权数量为1,485,750份，预留授予部分需注销的29名激励对象的股票期权数量为131,000份。前述情形合计应注销股票期权数量为1,616,750份。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关注销登记手续。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》。

本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过，公司监事会对此议案发表了审核意见，广东华商律师事务对此议案发表了法律意见，具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就的议案》

根据公司《2022年员工持股计划（草案）》及《2022年员工持股计划管理办法》的规定，因公司2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期设定的业绩考核目标未成就，首次授予部分第二个解锁期所对应的持股份额715,200股均不可解锁。相应权益和份额将由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了《关于2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就的议案》

根据公司《2022年员工持股计划（草案）》及《2022年员工持股计划管理办法》的规定，因公司2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期设定的业绩考核目标未成就，预留授予部分第一个解锁期所对应的持股份额61,000股均不可解锁。相应权益和份额将由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了《关于修订公司治理制度的议案》

为进一步完善公司治理、规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事制度》《独立董事专门会议工作细则》《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》等相关制度进行修订。

其中《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事制度》尚须提交公司2023年年度股东大会审议。修订后的各项制度详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二十、审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

鉴于公司股本因实施股权激励而发生变动，同意公司变更注册资本；同时，根据股本变动及中国证监会施行的《上市公司章程指引（2023修订）》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作（2023修订）》等规则，相应地对《公司章程》的相关条款进行修改，具体详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二通过。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二十一、审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》

公司董事会定于2024年5月20日（星期一）下午14:30在深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座20层召开2023年年度股东大会。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-030

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议于2024年4月25日审议并通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，公司董事会决定于2024年5月20日（星期一）以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2023年年度股东大会。现就召开本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023年年度股东大会。

2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的时间：

（1）现场会议时间：

2024年5月20日（星期一）下午14:30点开始（参加现场会议的股东请于会前30分钟到达开会地点，办理签到手续）。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2024年5月20日（星期一）即上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2024年5月20日（星期一）上午9:15至下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2024年5月13日（星期一）。

7、出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师及其他人员。

8、会议地点：深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座20层会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东大会提案编码如下：

■

1、本次会议上第四届董事会独立董事王荣俊先生、曹军先生、周扬忠先生将做2023年度述职；第五届董事会独立董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生将做2023年度述职；

2、本次股东大会审议的提案1、提案3-10、提案12-17已经公司第五届董事会第九次会议审议通过；提案2、提案11已经公司第五届监事会第八次会议审议通过，其中提案9需逐项表决。以上提案具体详见公司于2024年4月26日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等相关公告；

3、根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，本次提交股东大会审议的议案17为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人） 所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过；

4、根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关规定，本次股东大会审议的提案对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

三、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过电子邮件方式登记；不接受电话登记。

2、登记时间：

（1）现场登记时间：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时到达会场办理签到手续，谢绝未按照会议登记时间及登记方式预约登记者出席；

（2）电子邮件方式登记时间：2024年5月17日（星期五）16:00之前发送邮件到公司电子邮箱（ir@leisai.com），请根据是否本人出席提交相应的证件手续（详见如下登记所需文件）的扫描件。

3、现场登记地点：深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座20层董事会办公室。

4、登记手续：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书进行登记。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡进行登记。

（3）拟出席本次会议的股东需凭以上有关证件及经填写的参会股东登记表采取直接送达、电子邮件方式于规定的登记时间内进行确认登记。

（4）会议联系方式：

联系人：左诗语

联系电话：0755-26400242

电子邮箱：ir@leisai.com

5、其他注意事项：

出席会议的股东或股东代理人请务必于2024年5月20日（星期一）下午14:00点前携带相关证件到现场办理签到手续，与会股东及委托代理人食宿及交通费用自理。

四、参与网络投票具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、公司第五届董事会第九次会议决议；

2、公司第五届监事会第八次会议决议。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362979

2、投票简称：雷赛投票

3、填报表决意见或选举票数。对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案（若有）进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东在对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年5月20日（星期一）的交易时间，即上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票具体时间为2024年5月20日（星期一）上午9:15至下午15:00的任意时间；

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅；

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

深圳市雷赛智能控制股份有限公司：

兹委托__________（先生/女士）代表本人（本单位）出席深圳市雷赛智能控制股份有限公司于2024年5月20日（星期一）召开2023年年度股东大会，并代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票：

■

注：以上提案请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。

委托人名称及签章（法人单位委托须加盖单位公章）：

委托人身份证号或统一社会信用代码：

委托人持股数量和性质：

委托人股东账号：

受托人姓名（如适用）：

受托人身份证号码（如适用）：

签署日期： 年 月 日，有效期至本次股东大会结束。

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-017

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2024年4月25日在公司会议室召开，本次会议通知于2024年4月15日以书面或电话形式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席杨立望先生主持，公司全体监事出席了会议，符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。经全体监事一致同意，形成决议如下：

一、审议通过了《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》

2023年，公司监事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，认真地审核各项监事会议案。全体监事勤勉尽责，不断规范公司治理，为公 司监事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。

具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监事会工作报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

二、审议通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度，公司实现营业收入1,415,367,674.51元，比去年同期增长5.79%，实现归属于上市公司股东净利润138,568,942.32元，比去年同期减少37.10%。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《2023年度财务决算报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

三、审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》

经审核，监事会认为：公司2023年度利润分配预案是依据公司实际经营情况及未来资金安排而拟定的，符合公司股东的长远利益，公司本次利润分配预案符合《公司章程》的规定和要求，不存在损害公司和股东利益的情况。

具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年度利润分配预案的公告》。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

四、审议通过了《关于〈2023年年度报告〉全文及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023年年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

五、审议通过了《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

经审核，监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，该专项报告如实的反应了公司2023年度募集资金存放与使用情况。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过，保荐机构中信建投证券股份有限公司对此发表了核查意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

经审核，监事会认为：公司2024年度日常关联交易预计额度系有效期内发生的关联交易，为日常销售商品之间的正常经营活动往来，交易价格按市场价格进行公允定价，不存在通过关联交易输送利益的情形，不存在损害公司小股东利益的行为，表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》等关于关联交易决策的规定。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议一致同意并提交董事会审议，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

七、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

经审核，监事会认为：公司根据其经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上利用闲置自有资金进行现金管理有助于提高公司自有资金的使用效率，获得较好的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报，符合公司利益，且上述事项已经履行了必要的法律程序和决策程序，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上所述，监事会一致同意公司拟使用不超过人民币4亿元闲置自有资金用于现金管理。

具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

本议案已经公司第五届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

八、审议通过了《关于2024年度监事薪酬方案的议案》

2023年度，公司监事薪酬情况详见《2023年年度报告》第四节“公司治理”。2024年度，监事薪酬方案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年董监高薪酬方案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

九、审议通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

经审核，监事会认为：公司董事会出具的公司《2023年度内部控制自我评价报告》符合证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定。报告期内，公司的各项管理决策均严格按照相关制度执行，《2023年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内控制度建设与运行的实际情况。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具《2023年度内部控制审计报告》，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了《2024年第一季度报告》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2024年第一季度报告》详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期设定的业绩考核目标未成就，同意对所有激励对象（不含离职或即将离职人员）不满足解除限售条件的限制性股票予以回购注销，其中首次授予部分需回购注销77名激励对象的部分限制性股票数量为2,010,000股，预留授予部分需回购注销9名激励对象的部分限制性股票数量为250,000股；同时，首次授予激励对象中6人因个人原因离职或即将离职，需回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票384,000股。前述情形合计应回购注销限制性股票数量为2,644,000股，本次回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

公司本次回购注销不符合条件的限制性股票的程序、依据、回购数量及价格等符合《管理办法》等法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，本次回购注销程序合法、合规，本次回购不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本次回购注销事项。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议。

十二、审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》

经审核，监事会认为：依据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，因公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期设定的业绩考核目标未成就，同意对所有激励对象不满足行权条件的股票期权予以注销，其中首次授予部分需注销的208名激励对象的股票期权数量为1,485,750份，预留授予部分需注销的29名激励对象的股票期权数量为131,000份。前述情形合计应注销股票期权数量为1,616,750份。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关注销登记手续。

本次注销2022年股票期权激励计划部分股票期权相关事项符合公司《2022年股票期权激励计划》以及有关法律法规的规定，本次注销程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意本次注销事项。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就的议案》

经审核，监事会认为：根据公司《2022年员工持股计划（草案）》及《2022年员工持股计划管理办法》的规定，因公司2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期设定的业绩考核目标未成就，首次授予部分第二个解锁期所对应的持股份额715,200股均不可解锁。相应权益和份额将由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《关于2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就的议案》

经审核，监事会认为：根据公司《2022年员工持股计划（草案）》及《2022年员工持股计划管理办法》的规定，因公司2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期设定的业绩考核目标未成就，预留授予部分第一个解锁期所对应的持股份额61,000股均不可解锁。相应权益和份额将由管理委员会予以收回，并于锁定期满后出售该部分标的股票，以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

具体内容详见同日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年员工持股计划预留授予第一个解锁期解锁条件未成就的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

监事会

2024年4月26日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-018

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

2023年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定，编制了2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]415号文《关于核准深圳市雷赛智能控制股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股5,200万股。发行价格为每股人民币9.80元。公司实际向社会公开发行人民币普通股5,200万股，募集资金总额为人民币509,600,000.00元。截至2020年4月1日，公司共计募集资金总额为人民币509,600,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币63,752,800.00元后，实际募集资金净额为人民币445,847,200.00元。

上述资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具容诚验字[2020]518Z0009号《验资报告》。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金40,623.91万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额3,960.81万元，募集资金专用账户利息收入958.51万元，理财收益379.67万元，募集资金专户2022年12月31日余额为5,298.99万元。

2、本年度使用金额及当前余额

2023年度，以募集资金直接投入募集项目金额合计5,707.78万元。

截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金46,331.69万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额0.00万元，募集资金专用账户利息收入964.65万元，理财收益782.32万元，募集资金专户2023年12月31日余额为0万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件，公司制定了《募集资金管理制度》，根据管理制度并结合经营需要，公司与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与民生银行股份有限公司深圳湾支行、宁波银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳东滨路支行（以下统称“开户银行”）于2020年4月签署《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，与募集资金监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用完毕，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司及募集资金专用账户开户银行签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。募集资金专户已全部注销，情况如下：

单位：人民币万元

■

注：报告期内，该募集资金专户中存放的募集资金已达预定可使用状态，为合理配置资金，提高募集资金使用效率，公司结合实际情况，将上述募投项目结项并将节余的募集资金，全部用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，公司已于2023年6月办理完毕该募集资金专户的注销手续。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2023年度，公司募集资金实际使用情况详见附件1“2023年度募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司2023年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

2023年5月16日，公司召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，具体详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”相关内容。

（三）募投项目先期投入及置换情况

为满足公司生产经营需求，在首次公开发行募集资金到位且投入使用前，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额共计55,701,029.74元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0172号）。公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金55,701,029.74元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司已于2022年4月21日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意将合计不超过人民币0.6亿元的闲置募集资金用于现金管理，使用期限自2021年度股东大会审议批准通过之日起 12 个月内（即2022年5月13日至2023年5月13日）。具体内容详见《深圳市雷赛智能控制股份有限公司关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-018）。

综上，2023年年度内，公司累计可现金管理额度为6,000万元，实际使用额度为4,080.11万元，其中未到期理财产品已于2023年4月17日全部赎回，并归还至募集资金专户中，现金管理的具体内容如下：

■

（六）节余募集资金使用情况

2023年4月24日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心技术升级项目”和“营销网络与服务平台建设项目”已达预定可使用状态，为合理配置资金，提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，公司同意拟将上述募投项目结项并将节余的募集资金4,930.00万元（均含账户产生的利息及理财收入，具体金额以资金转出当日银行结算后实际金额为准）全部用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，资金将投向支撑公司主营业务和产业布局相关的生产经营活动，强化公司“整体解决方案”能力，达到满足下游客户需求最终目的，有利于实现公司及股东利益最大化，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

2023年5月16日，公司2022年年度股东大会审议通过了该《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

截至2023年12月31日，公司已将前述剩余募集资金累计5,214万元转出用于永久补充流动资金，并完成上述募集项目资金专用账户注销手续。

（七）超募资金使用情况

无。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，公司首次公开发行的所有募投项目均已结项，募集资金全部使用完毕。

（九）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2022年5月13日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。“上海智能制造基地建设项目”系公司于2018年结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定，计划在上海市嘉定区新建生产线项目的生产设备、办公设备、软件等，以实现优化公司现有产品品类和延伸核心技术的目的，进而提升公司产能及核心竞争力。公司结合项目投建中实际问题，考虑到当前募投项目周边配套环境尚未完善、公司重点生产区域持续向珠三角集中的实际情况，继续实施本项目将不利于公司未来的实际发展需求及战略规划。为保证募集资金投资效益及全体股东利益，秉承坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，经审慎评估“上海智能制造基地建设项目”终止后的剩余募集资金全部永久补充公司流动资金，资金将投向支撑公司主营业务和产业布局相关的生产经营活动，将强化公司“整体解决方案”能力，达到满足下游客户需求最终目的，对扩大经营规模和提升盈利能力具有重要意义，有助于公司长期战略目标的实现。同时，公司依托产业链优势，通过自有资金持续建设深圳总部生产基地并调配产能资源，已达成“上海智能制造基地建设项目”的预计产能，不会对公司现有核心业务的经营及财务状况、经营成果产生重大不利影响。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定；本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

附件：

1、2023年度募集资金使用情况对照表；

2、变更募集资金投资项目情况表。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2024年4月26日

附件1：

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

（1募投项目“研发中心技术升级项目”和“营销网络与服务平台建设项目”已达预定可使用状态，为合理配置资金，提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，公司同意将项目结项并将节余的募集资金5,214.00万元（其中包含理财收益284.00万元）全部用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。