南京证券股份有限公司2024年第一季度报告

公司代码：601990 公司简称：南京证券

南京证券股份有限公司2023年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税）。按公司截至2023年12月31日的总股本3,686,361,034股计算，拟派发现金红利总额294,908,882.72元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为43.56%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，资本市场改革不断走深走稳走实。资本市场基础制度进一步完善，全面实行股票发行注册制，债券注册制改革进一步深化，北交所“深改19条”发布，加快北交所高质量建设，全面提升服务中小企业能力，错位发展、功能互补的多层次资本市场体系进一步完善。2023年8月以来，活跃资本市场、提振投资者信心一揽子政策措施协同发力，围绕加快推动投资端改革、优化完善交易机制、促进投融资动态平衡、激发市场机构活力、提高上市公司投资吸引力等相关政策持续出台，推动资本市场与实体经济良性循环。金融产品与服务创新稳步推进，报告期内科创50ETF期权、30年国债期货正式上市交易，商品期货、期权品种持续扩容，不动产私募投资基金试点正式启动，均有助于激发市场活力、满足居民多元化金融需求。行业严监管态势持续加强，市场生态持续净化；行业数字化转型加速，文化建设不断推进，在服务绿色发展、乡村振兴、科技创新等发展方面取得积极成果。

报告期内，证券行业资本实力进一步增强，经营业绩保持稳定。根据中证协统计数据，截至报告期末，国内证券业总资产、净资产及净资本分别为11.83万亿元、2.95万亿元、2.18万亿元，较上年末分别增长6.92%、5.85%、4.20%；145家证券公司实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%，实现净利润1,378.33亿元，同比减少3.14%。

公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等。

证券及期货经纪业务主要是为客户提供代理买卖证券期货、金融产品销售、投资顾问等产品或服务，获得手续费、佣金等收入，并提供融资融券、股票质押式回购等信用业务服务，获取利息等收入。公司通过控股子公司宁证期货开展期货业务。

证券投资业务主要是以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券、证券衍生品以及另类金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。公司通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务。

投资银行业务主要是为客户提供股权融资、债权融资以及财务顾问等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

资管及投资管理业务主要包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务以及通过全资子公司巨石创投开展的私募股权基金管理业务，公司通过为客户提供资产管理及投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2报告期内债券的付息兑付情况

■

5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

■

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内公司实现营业收入24.76亿元，实现归属于母公司股东的净利润6.77亿元，分别同比增长23.30%、4.85%，加权平均净资产收益率4.03%，较上年度增加0.11个百分点。截至报告期末，公司总资产585.08亿元，较上年末增长13.25%，归属于母公司股东的权益171.74亿元，较上年末增长4.03%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2024-003号

南京证券股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2024年4月25日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于2024年4月15日以邮件方式发出。会议应出席监事7名，实际出席7名，符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过公司《2023年度监事会工作报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本报告需提交股东大会审议。

二、审议并通过《关于公司2023年年度报告的议案》。监事会认为，公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。同意将公司2023年年度报告提交股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年年度报告》。

三、审议并通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》。监事会认为，公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公司2024年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

四、审议并通过公司《2023年度财务决算报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本报告需提交股东大会审议。

五、审议并通过公司《2023年度利润分配预案》。监事会认为，公司2023年度利润分配预案符合相关法律法规及公司《章程》等规定，综合考虑了股东利益和公司经营发展需求，不存在损害公司中小投资者利益的情形，同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》。

六、审议并通过《关于未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划的议案》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划》。

七、审议并通过《关于聘请2024年度审计机构的议案》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

八、审议并通过公司《2023年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告》。

九、审议并通过公司《2023年度合规报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十、审议并通过公司《2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

十一、审议并通过公司《反洗钱2023年度报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十二、审议并通过公司《2023年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十三、审议并通过《关于公司监事2023年度履职考核及薪酬情况的议案》。

表决结果均为：同意6票；反对0票；弃权0票，各位监事分别回避本人薪酬考核事项的表决。

本议案需提交股东大会审议。

会议听取了公司《内部审计2023年度工作报告和2024年度工作计划》，对相关事项无异议。

特此公告。

南京证券股份有限公司监事会

2024年4月26日

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2024-005号

南京证券股份有限公司

关于预计2024年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。

本次日常关联交易预计事项不会导致公司的业务经营对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，不会损害公司及股东的整体利益。

需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

南京证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象中包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称“《股票上市规则》”）等法律法规和规范性文件以及公司《章程》《关联交易管理办法》等规定，结合公司业务经营实际情况，公司对2024年度及至召开2024年年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了预计。

2024年4月25日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。在股东大会审议该议案时，关联股东将回避该议案中相关关联交易事项的表决。

公司关联董事回避该议案中相关关联交易事项的表决情况：陈玲、孙隽、成晋锡及李雪董事回避表决与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司（简称“国资集团”）、南京紫金投资集团有限责任公司（简称“紫金集团”）及其相关方的日常关联交易事项；肖玲董事回避表决与南京新工投资集团有限责任公司（简称“新工集团”）及其相关方的日常关联交易事项；查成明董事回避表决与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（简称“交通集团”）及其相关方的日常关联交易事项；全体董事回避表决与其他关联方的日常关联交易事项，与其他关联方的日常关联交易事项直接提交股东大会审议。本次日常关联交易预计事项在提交董事会审议前已经董事会审计委员会和独立董事专门会议预审通过。

（二）2023年度日常关联交易预计和执行情况

■

（三）2024年度日常关联交易预计情况

1．与关联法人预计发生的关联交易

■

2．与关联自然人预计发生的关联交易

在遵循法律法规和监管要求的前提下，关联自然人在公司日常经营中可能存在接受公司提供的证券和金融服务、与公司进行证券和金融产品交易等情况。因业务的发生及规模的不确定性，相关关联交易以实际发生数计算。

二、关联方介绍和关联关系

（一）国资集团、紫金集团及其相关方

国资集团是南京市国资委下属控股子公司，成立于2002年9月，注册资本52.76亿元，法定代表人李滨，住所为南京市雨花台区玉兰路8号，经营范围主要包括授权资产的营运与监管、资本运营、资产委托经营、产权经营、项目评估分析、风险投资、实业投资、项目开发等。国资集团为本公司实际控制人，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项之规定，系本公司关联方。紫金集团是国资集团全资子公司，成立于2008年6月，注册资本80亿元，法定代表人李滨，住所为南京市建邺区江东中路377号金融城一期10号楼27F，主要经营股权投资、实业投资、资产管理等业务。紫金集团为本公司控股股东，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项之规定，系本公司关联方。

国资集团、紫金集团相关方包括其直接或间接控制的除本公司、本公司控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；其董事、监事和高级管理人员及前述人员直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司、本公司控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织等；国资集团、紫金集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的除本公司、本公司控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；与国资集团、紫金集团相关的其他根据中国证监会和上海证券交易所规定属于公司关联方的法人或其他组织。

（二）新工集团及其相关方

新工集团是南京市国资委下属控股子公司，成立于2008年4月，注册资本45.53亿元，法定代表人王雪根，住所为南京市玄武区唱经楼西街65号，经营范围主要包括以自有资金从事投资活动、自有资金投资的资产管理服务、股权投资、企业总部管理、园区管理服务、企业管理咨询等。新工集团持有本公司5%以上股份，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项之规定，系本公司关联方。其相关方包括新工集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的除本公司、本公司控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；与新工集团相关的其他根据中国证监会和上海证券交易所规定属于公司关联方的法人或其他组织。

（三）交通集团及其相关方

交通集团是南京市国资委下属控股子公司，成立于2002年11月，注册资本25.82亿元，法定代表人奚晖，住所为南京市玄武区中山路268号，经营范围主要包括授权范围内国有资产的经营和资本运作等。交通集团持有本公司5%以上股份，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项之规定，系本公司关联方。其相关方包括交通集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的除本公司、本公司控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；与交通集团相关的其他根据中国证监会和上海证券交易所规定属于公司关联方的法人或其他组织。

（四）富安达基金

富安达基金成立于2011年4月，注册资本8.18亿元，法定代表人王胜，住所为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号29楼，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理等业务。本公司持有富安达基金49%股权，其系本公司联营企业，根据《股票上市规则》第6.3.3条第五款之规定，为本公司关联方。

（五）紫金信托

紫金信托成立于1992年9月，注册资本32.71亿元，法定代表人高晓俊，住所为南京市鼓楼区中山北路2号紫峰大厦30层，主要经营信托业务。紫金信托是紫金集团的控股子公司，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项之规定，系本公司关联方。

（六）南京银行

南京银行成立于1996年2月，注册资本100.07亿元，法定代表人谢宁，住所为南京市建邺区江山大街88号，主要经营存贷款、结算等业务。紫金集团总经理陈峥女士同时担任南京银行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项之规定，系本公司关联方。

（七）紫金银行

紫金银行成立于2011年3月，注册资本36.61亿元，法定代表人赵远宽，住所为南京市建邺区江东中路381号，主要经营存贷款、结算等业务。本公司董事孙隽女士同时担任紫金银行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项之规定，系本公司关联方。

（八）公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。

三、日常关联交易定价原则和依据

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，交易价格参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公司总体竞争力。

（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。

（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对关联方形成依赖。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2024-007号

南京证券股份有限公司

关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表

二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

南京证券股份有限公司董事会

2024年4月26日

附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表

(下转294版)

证券代码：601990 证券简称：南京证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:南京证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：谢婉丽

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：南京证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：谢婉丽

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：南京证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：谢婉丽

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2024年4月25日