宁波均胜电子股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600699 证券简称：均胜电子

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

报告期内，公司紧抓头部自主品牌不断崛起、智能电动汽车快速增长、汽车出海以及海外车市回暖的市场机遇，积极拓展重点客户，优化新业务订单结构，全球新获订单全生命周期总金额约298亿元，其中汽车安全业务新获订单总金额约239亿元，汽车电子业务新获订单总金额约59亿元，两大主营业务均保持强劲的新订单获取势头。新获业务订单分车型和市场结构看，新能源汽车相关的新订单金额约229亿元，占比约77%；中国市场特别是头部自主品牌/新势力品牌的订单金额占比继续快速提升，国内业务团队新获全球市场订单金额约160亿元，占比突破50%。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:宁波均胜电子股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王剑峰 主管会计工作负责人：李俊彧 会计机构负责人：张嘉琦

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：宁波均胜电子股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王剑峰 主管会计工作负责人：李俊彧 会计机构负责人：张嘉琦

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：宁波均胜电子股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王剑峰 主管会计工作负责人：李俊彧 会计机构负责人：张嘉琦

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

宁波均胜电子股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-026

宁波均胜电子股份有限公司

第十一届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十一届董事会第十六次会议于2024年4月25日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开。会议通知于2024年4月23日以电话、专人送达等方式向公司全体董事发出，会议应出席董事8名，实际出席8名。公司监事及高级管理人员列席了会议。

会议由公司董事长王剑峰先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。

会议以现场结合通讯表决方式审议并通过以下议案：

一、审议并通过了《2024年第一季度报告》

具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子2024年第一季度报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会2024年第二次会议全体委员审议通过，同意提交董事会审议。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议并通过了《关于2023年度可持续发展报告》

详情请参见公司于2024年4月26日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子2023年度可持续发展报告》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

三、审议并通过了《关于公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》

具体内容详见《均胜电子关于2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》（公告编号：临2024-028）。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

四、审议并通过了《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》

具体内容详见《均胜电子关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：临2024-029）。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

宁波均胜电子股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-027

宁波均胜电子股份有限公司

第十一届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十一届监事会第九次会议于2024年4月25日在浙江宁波以现场表决的方式召开。会议通知于2024年4月23日以专人送达的方式向公司全体监事发出。会议应出席监事3名，实际出席3名。

会议由公司监事会主席周兴宥先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。

会议以现场表决的方式审议并通过以下议案：

一、审议并通过了《2024年第一季度报告》

具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子2024年第一季度报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议并通过了《关于2023年度可持续发展报告》

详情请参见公司于2024年4月26日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子2023年度可持续发展报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、审议并通过了《关于公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》

具体内容详见《均胜电子关于2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》（公告编号：临2024-028）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

宁波均胜电子股份有限公司监事会

2024年4月26日

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-028

宁波均胜电子股份有限公司

关于2021年员工持股计划第一个锁定期

和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第十一届董事会第十六次会议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》，具体情况如下：

一、员工持股计划实施进展

1、为充分调动公司员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，公司于2021年10月14日召开第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第十三次会议，于2021年11月1日召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了公司2021年员工持股计划相关议案。具体内容详见公司于2021年10月15日、2021年11月2日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子2021年员工持股计划（草案）》等相关公告。

2、2021年11月19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的900万股公司股票已于2021年11月18日以非交易过户形式过户至公司2021年员工持股计划账户。具体内容详见公司于2021年11月23日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子关于2021年员工持股计划股票非交易过户完成的公告》（公告编号：临2021-059）。

3、2024年4月25日，公司召开第十一届董事会第十六次会议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》。

二、员工持股计划的锁定期

根据公司2021年员工持股计划的规定，公司本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至公司2021年员工持股计划名下之日起满17个月、29个月、41个月，每期解锁的标的股票比例分别为30%、30%、40%。

本次员工持股计划所取得的标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

三、员工持股计划部分份额解锁条件成就情况

根据《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》和《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》的规定，本员工持股计划业绩考核指标分为公司业绩考核指标与个人业绩考核目标。本员工持股计划第一个解锁期、第二个解锁期业绩考核指标成就说明如下：

（一）公司业绩考核指标

本员工持股计划公司层面的解锁考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

■

若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年可解锁的股票份额均不得解锁，未解锁部分可递延至下一年度考核及解锁，最长不超过10年。

根据上述公司业绩考核指标规定，公司2022年净资产收益率或净利润率均未满足第一批次解锁条件，故第一批次解锁条件顺延至2023年度考核。根据公司已披露且经审计后的2023年年度报告，公司2023年度归母净资产收益率约为7.98%，因此已达成公司层面第一批次与第二批次业绩解锁条件。

（二）个人业绩考核目标

本次员工持股计划根据公司绩效考核相关制度对员工个人进行绩效考核，考核年度为2022-2024年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：

■

根据参与本次员工持股计划激励对象的个人业绩实际表现情况，均符合“合格”全额解锁条件。

综上所述，董事会认为公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期的解锁条件均已成就，本次合计解锁比例为员工持股计划所持标的股票总数的60%，合计解锁股份数量为5,400,000股。

四、董事会薪酬与考核相关委员会的核查意见

董事会薪酬与考核相关委员会审核后认为：根据2023年度公司层面的业绩考核情况和个人绩效考核情况，公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期的解锁条件均已成就，本次合计解锁比例为2021年员工持股计划总数的60%，合计解锁股份数量为540万股，符合《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》和《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》的相关规定。我们同意将该事项提交公司第十一届董事会第十六次会议审议。

五、监事会意见

监事会认为：公司2021年员工持股计划第一个锁定期与第二个锁定期已届满。依据《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》和《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》的相关规定，该员工持股计划第一个解锁期与第二个锁定期的解锁条件均已成就，解锁程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意《关于公司2021年员工持股计划第一个锁定期和第二个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》。

六、员工持股计划的交易限制

本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、上交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及上交所规定的其他期间。

七、其他说明

公司将持续关注公司2021年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波均胜电子股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-029

宁波均胜电子股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月16日 9点30分

召开地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路99号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月16日

至2024年5月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：本次会议还将听取均胜电子2023年度独立董事述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事会第八次会议审议通过，具体内容请参见公司于2024年3月28日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。

2、特别决议议案：第11、12项议案

3、对中小投资者单独计票的议案：上述所有议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：第6项议案

应回避表决的关联股东名称：均胜集团有限公司、王剑峰

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)登记时间：2024年5月13日 9:00-17:00；

(二)登记地点：浙江省宁波国家高新区清逸路99号；

(三)登记办法：

1、拟出席本次股东大会的股东（亲自出席或其委任代表出席）应当于2024年5月13日9:00-17:00，将出席本次股东大会的登记材料以专人送递或邮寄或传真或邮件方式送达至公司进行登记；

2、个人股东登记时，需出示本人身份证和上海证券交易所股票账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和上海证券交易所股票账户卡；

3、法人股东登记时，需出示营业执照复印件、法定代表人身份证和上海证券交易所股票账户卡复印件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法定代表人身份证复印件、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东依法出具的书面委托书和上海证券交易所股票账户卡复印件。法人股东的登记材料均需加盖法人公章。

六、其他事项

(一)出席会议者食宿、交通费用自理

(二)联系方式：

1、通讯地址：浙江省宁波国家高新区清逸路99号

2、邮编：315040

3、电话：0574-87907001

4、传真：0574-87402859

5、邮箱：600699@joyson.cn

特此公告。

宁波均胜电子股份有限公司董事会

2024年4月26日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

宁波均胜电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月16日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-030

宁波均胜电子股份有限公司

关于召开2024年第一季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2024年5月13日（星期一）13:00-14:30

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

● 投资者可于2024年5月6日（星期一）至5月10日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（600699@joyson.cn）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年4月26日披露公司2024年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年5月13日13:00-14:30举行2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以视频录播结合网络互动形式召开，公司将针对2024年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2024年5月13日13:00-14:30

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

三、参加人员

公司董事长、总裁、财务总监、独立董事、董事会秘书及相关部门负责人等将参加本次说明会（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2024年5月13日13:00-14:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年5月6日（星期一）至5月10日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（600699@joyson.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

电话：0574-87907001

邮箱：600699@joyson.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

宁波均胜电子股份有限公司董事会

2024年4月26日