陕西能源投资股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-017

陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以3,750,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 □不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司主营业务为火力发电、煤炭生产和销售，报告期内，公司主营业务未发生变化。

（一）报告期内公司主营业务发展情况

1.电力业务

截至2023年12月底，公司下属共7座电厂，已核准的煤电装机总规模达到1,525万千瓦，其中，在役装机918万千瓦，在建装机205万千瓦，新核准装机402万千瓦。

电力业务主要生产经营信息

■

2023年，公司新增电力装机407万千瓦：一是，完成对延安热电的增资扩股，新增一期项目（2×25MW）；二是，新核准电力装机402万千瓦，包括陕投商洛电厂二期（2×660MW）项目、陕投延安热电二期（2×350MW）项目、陕投赵石畔电厂二期（2×1,000MW）项目。同时，公司年内完成了对新疆潞安协鑫准东能源有限公司46%股权的收购。

公司售电业务情况

√适用 □不适用

公司全资子公司陕能售电开展售电业务。2023年，陕能售电代理售电量121.9亿千瓦时，占公司总销售电量的29.42%。

2.煤炭业务

截至2023年12月末，公司下属4座煤矿，核定煤炭产能共计3,000万吨/年，其中，已投产产能2,200万吨/年，在建产能800万吨/年。

在建项目中，园子沟煤矿东翼（200万吨/年）进入联合试运转，赵石畔煤矿（600万吨/年）建设进度按期推进。此外，公司正在争取核准丈八煤矿（400万吨/年）。

（二）报告期内公司经营情况

2023年，公司以“推上市、抓项目、强管理、稳运营、促转型”为主线，全面推进企业上市，扎实开展项目建设，不断加强煤电协同，强化生产组织，持续稳定经营效益，积极拓展业务领域，落实国企改革工作任务，顺利实现深交所主板上市目标，再次获评国企改革“双百企业”先进单位。

1.夯实煤电主责主业，积极拓展新型领域

报告期内，公司结合产业政策，持续稳固煤电一体化优势，着力壮大煤电主业，拓展新型业务领域，积极融入新型电力系统建设。

煤电产业规模持续壮大。新增煤电装机407万千瓦，装机总规模达到1,525万千瓦。完成了新疆潞安协鑫准东能源有限公司46%股权的收购，其投资建设的江布电厂2×660MW机组于2023年9月实现“双机双投”。

综合能源产业布局加快。设立陕西陕能新动力，布局重卡充换电和充电桩业务,清水川能源重卡换电项目投入运营。

2.强化煤电协同运营，提升整体经营效益

能源保供任务顺利完成。2023年，公司凸显国企责任，主动担当能源保供任务，全年完成发电量443.00亿千瓦时、原煤产量2,328.94万吨。同时，完成供热量1,236.29万吉焦，保障了西安北郊、秦汉新城、泾河新城、咸阳东郊、商洛市，以及甘肃灵台县城等民生供暖，供热覆盖面积已经达到3,890万平方米。

煤电协同不断强化。2023年，公司确立“煤炭企业安全释放产能、电力企业保障能源供应、加强煤电互保力度”的经营方针，组织协调权属发电、煤炭、运销企业完成年度电煤中长期合同的签订工作，发电企业电煤长协100%覆盖；在保障整体效益最大化的前提下，优化煤炭内、外部销售策略，有效节约电煤成本。

电力营销工作不断加强。2023年，公司加强宏观经济形势研判，合理确定营销战略，充分发挥煤电协同优势，形成强有力的市场营销合力。一是，积极开展年度双边自主协商、月度增量双边交易、月度集中竞价、跨区域送电等电力交易工作。其中，公司参与省内年度双边自主协商交易电量占全省总交易量的23.75%。二是，协调开展省间现货交易，出清电量6.32亿千瓦时，较上年同期增长176.12%。三是，与西北各省完成发电权替代跨省交易，出清电量37.04亿千瓦时，较上年同期增长145.30%。

3.技术创新提质增效，装备水平不断提升

报告期内，公司不断加强生产设备升级改造和数智化建设投入，提升设备能效水平，保障经营效益稳步提升。

能效对标再创佳绩。在中电联组织的年度电力行业火电机组能效水平对标活动中，赵石畔煤电、商洛发电、吉木萨尔发电、麟北发电4家企业的5台机组获奖，获奖机组占比在全国地方发电集团中名列前茅。

“三改联动”成效凸显。系统实施技术改造，提升机组能效水平。灵活性改造方面，完成了清水川#1机组改造。公司在役的16台发电机组中，15台已具备深度调峰能力，发电企业深调收益快速增加；节能改造方面，机组能耗持续降低，其中清水川能源#1机组通过实施汽轮机通流改造，发电煤耗进一步下降；供热改造方面，渭河发电通过提升供热能力，积极拓展市场，年供热量首次突破1,000万吉焦。此外，公司不断加强电力机组维检，保障机组稳定运行，非停台次连续三年下降，赵石畔煤电、商洛发电均实现“零非停”。

数智化转型亮点突出。凉水井矿业先后通过省级、国家级智能化示范煤矿（矿井部分）验收，赵石畔煤矿《5G赋能煤矿智能化生产》获工业和信息化部“绽放杯”5G应用大赛一等奖，吉木萨尔发电建成全流程智慧协同中心，电力运营建成基于物联网与低代码的运维检修管理系统。

4.项目建设多点推进，梯次增长格局加快形成

公司积极响应陕西省委省政府推进“高质量项目建设年”部署，加快项目建设进程，优化项目安全、质量、工期、成本管控机制，确保项目按计划有序推进。

在建项目稳步推进。清水川能源电厂三期（2×1000MW）项目、陕投延安热电一期（2×25MW）项目进展顺利，首台机组年底前均实现并网；园子沟矿井东翼（200万吨/年）进入联合试运转；赵石畔矿井建设按计划推进；陕能新动力清水川电动重卡换电示范站正式投入运营。

项目前期手续取得重大突破。陕投延安热电二期（2×350MW）项目、陕投商洛电厂二期（2×660MW）项目、陕投赵石畔电厂二期（2×1000MW）项目取得核准；丈八矿井（400万吨/年）及选煤厂项目核准手续加快推进。

（二）报告期内总体业绩情况

报告期内，公司经营业绩总体平稳。2023年，公司完成发电量443.00亿千瓦时，同比降低3.80%；完成上网电量414.41亿千瓦时，同比减少3.87%；完成原煤产量2,328.94万吨，同比增长17.03%；实现营业收入194.53亿元，同比下降4.1%，其中，电力业务实现营业收入147.70亿元，同比下降2.25%，煤炭业务实现营业收入40.85亿元，同比减少11.50%；实现利润总额48.92亿元，同比增长3.52%，其中，归属于母公司净利润25.56亿元，同比增长3.30%。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

单位：元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行。本公司于本年度施行该事项相关的会计处理。

对于在首次施行解释16号的财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）因适用解释16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异的，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）留存收益及其他相关财务报表项目。

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前十名股东较上期发生变化

√适用 □不适用

单位：股

■

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

重要事项详见公司2023年度报告全文第三节“管理层讨论与分析”及第六节“重要事项”相关内容。

陕西能源投资股份有限公司董事会

董事长 ：赵军

2024年4月26日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-022

陕西能源投资股份有限公司

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于2024年4月25日召开，会议决定于2024年5月17日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2023年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年度股东大会。

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定

（四）会议召开日期、时间：

1、现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）下午2:00

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月17日（星期五）上午9:15一9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月17日（星期五）上午9:15至2024年5月17日（星期五）下午3:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）出席对象：

1、本次股东大会的股权登记日为2024年5月13日。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

（七）会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦4楼会议室

二、会议审议事项

（一）提案名称：

本次股东大会议案编码示例表

■

公司独立董事将在本次股东大会上就2023年度工作进行述职。

（二）披露情况：

以上议案已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，内容详见2024年4月26日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）上述议案10、11涉及关联交易，在表决上述议案时，相关关联股东应当回避表决。

（四）特别说明：对上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、议案编码

注：为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个“总议案”，对应的议案编号为 100.00，股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见（除累积投票议案外）。股东只对总议案进行投票的，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。

四、会议登记方式

（一）登记方式：自然人股东须持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证原件、授权委托书原件和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

（二）登记时间：2024年5月14日、15日、16日9:00-17:00

（三）登记地点：陕西能源投资股份有限公司前台。

登记信函邮寄：证券管理部，信函上请注明“股东大会”字样；

通讯地址：西安市雁塔区唐延路45号陕西能源投资股份有限公司

邮编：710075；

传真号码：029-63355332。

（四）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为：http:// wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议咨询：公司证券管理部

联系人：任还元

(下转514版）

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-023

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1. 清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）首台机组通过168小时试运行事宜

陕西能源投资股份有限公司清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）首台机组（5号机组，1000MW）于2024年1月15日顺利通过168小时连续满负荷试运行。

具体情况详见公司于2024年1月16日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

2.控股股东增持公司股份进展事宜

陕投集团计划自2023年11月3日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，拟增持股份的金额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元。本次增持价格上限不高于9.81元/股，截至2024年2月3日，本次增持计划实施期限已过半，陕投集团通过深圳证券交易所系统集中竞价方式累计增持公司股份11,665,001股，占公司总股本的比例为0.31%，增持股份金额为人民币10,001.76万元，已超过增持金额下限。

具体情况详见公司于2024年2月6日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

3. 关于投资建设陕投延安2×350MW热电联产项目事宜

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司（以下简称“秦龙电力”）拟出资建设陕投延安2×350MW热电联产项目，该项目由秦龙电力控股子公司陕西能源（延安）圣地蓝热电有限公司（以下简称“延安热电”）作为实施主体进行建设，项目总规划容量为2×350MW超临界燃煤空冷热电联产机组，本工程总投资约35.3亿元，其中资本金占20%，由秦龙电力和延安圣地蓝热力（集团）有限公司按照66%、34%的股权比例出资，其他部分通过贷款融资。

具体情况详见公司于2024年2月27日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

4. 关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW项目

公司投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目，由公司全资子公司陕西商洛发电有限公司实施；同意公司向陕西商洛发电有限公司增加资本金112,133.60万元，用于陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目建设，资本金根据项目实施进度逐步拨付；同意公司使用首发超募资金83,455.86万元用于上述增资，公司按照相关规定规范使用募集资金。其余28,677.74万元使用公司自有资金。

具体情况详见公司于2024年2月27日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向子公司增资暨对外投资项目的公告》《关于使用全部超募资金增资全资子公司暨建设新项目的公告》。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：陕西能源投资股份有限公司

2024年03月31日

单位：元

■■

法定代表人：赵军 主管会计工作负责人：刘千 会计机构负责人：李青

2、合并利润表

单位：元

■■

法定代表人：赵军 主管会计工作负责人：刘千 会计机构负责人：李青

3、合并现金流量表

单位：元

■

法定代表人：赵军 主管会计工作负责人：刘千 会计机构负责人：李青

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2024年4月26日