陕西能源投资股份有限公司
关于2023年关联交易确认
及2024年度日常关联交易预计的公告
（上接514版）
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-020
陕西能源投资股份有限公司
关于2023年关联交易确认
及2024年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》（以下简称“《交易与关联交易》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）等公司制度规定，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西能源”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2024年度日常关联交易进行预计。
2024年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了公司《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》。本议案审议时公司关联董事赵军、王栋、王建利应回避表决。本项表决结果为：同意6票，反对0票，弃权0票。
该提案需提交公司股东大会审议，关联股东陕西投资集团有限公司（以下简称“陕西投资集团”）须在表决该提案时回避表决。
（二）预计2024年关联交易类别和金额
根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业务发展状况对2024年度将发生的日常关联交易情况预计如下：
单位：人民币万元
■
注：1、按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》第二十五条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与上市公司的关联交易金额不合并计算”之规定，陕投集团是公司的最终控制人，因此与上述受陕投集团同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度，具体交易金额及内容以签订的合同为准。
2、上表中关联交易预计金额以预计发生额列示；
（三）上一年度关联交易实际发生情况
1、日常关联交易情况
单位：人民币万元
■
2、关联担保情况
（1）公司作为被担保方
单位：万元
■
（2）报告期本公司向担保方支付的担保费用
无
3、财务公司存借款业务
单位：万元
■
4、其他关联交易情况
（1）共同投资
2023年2月17日，公司子公司陕西秦龙电力股份有限公司与陕西陕投国有资本投资合伙企业（有限合伙）共同投资设立陕西陕能新动力科技有限公司，双方各自持有51%、49%股权。陕能新动力注册资本5,000万元，主要开展新能源汽车充、换电业务。
（2）保荐承销费用
公司首次公开发行A股股票由中信证券和西部证券联合保荐承销，按照三方签署的《承销及保荐协议》，关联方西部证券收取保荐承销费合计8,255.66万元（不含税）。截至本报告期末已从募集资金中支付上述保荐承销费用。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1.陕西投资集团有限公司
住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼；
企业性质：有限责任公司（国有独资）
注册资本：100亿元
法定代表人：李元
统一社会信用代码注册号：91610000583547998F
经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营；酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要财务数据：截至2023年12月31日，陕投集团总资产28,087,836.03万元，净资产8,661,356.81万元，营业总收入7,188,573.57万元，净利润631,635.44万元。
2.陕西投资集团财务有限责任公司
住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心E栋12层
企业性质：其他有限责任公司
法定代表人：郑波
注册资本：100,000万元人民币
统一社会信用代码注册号：91610132MA6U5NQD7F
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营,未经许可不得经营）
股权结构：陕投集团出资76,800万元人民币，占注册资本总额的76.8%；陕西清水川能源股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西华山创业有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西省煤田地质集团有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西秦龙电力股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%。
主要财务数据：2023年度主要财务数据（单位：人民币)：资产总额1,183,064.02万元；归属于母公司的所有者权益115,085.24万元；营业收入24,630.09万元；归属于母公司所有者净利润12,376.95万元。
3.陕西君成融资租赁有限公司
住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路168号西北国金中心D座5楼
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：张鹏省
注册资本：150,000万元人民币
统一社会信用代码注册号：91610000MA6TG39X7K
经营范围：一般项目：货物进出口；运输设备租赁服务；机械设备租赁；光伏发电设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；特种设备出租；第一类医疗器械租赁；第二类医疗器械租赁；充电控制设备租赁；游艇租赁；船舶租赁；办公设备租赁服务；集装箱租赁服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；蓄电池租赁；小微型客车租赁经营服务；仓储设备租赁服务；农业机械租赁；计算机及通讯设备租赁；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：融资租赁业务；第三类医疗器械租赁；第三类医疗器械经营。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)
股权结构：陕西投资产融控股有限公司出资150,000万元人民币，占注册资本总额的100%；陕投集团持有陕西投资产融控股有限公司100%股权。
主要财务数据：2023年度主要财务数据（单位：人民币)：资产总额841,592.82万元；归属于母公司的所有者权益160,990.93万元；营业收入37,851.32万元；归属于母公司所有者净利润6,077.15万元。
（二）与公司的关联关系
1.陕投集团为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（一）项、第（二）项及第（四）项规定。
2.其他关联方符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理制度》中规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，均不是失信被执行人，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司及子公司与上述关联方所发生的关联交易，是根据实际生产经营需要所产生的，以上关联交易是在公平、互利的基础上进行的，交易价格公允，未损害上市公司利益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。
五、独立董事专门会议意见
公司2023年度关联交易和2024年度的关联交易预计均基于市场化原则进行，价格公平、合理，未发现存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响，符合公司及全体股东利益。公司董事会在审议本项关联交易时，关联董事对相关议案进行了回避表决。本次会议的召集、召开及议案表决程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。独立董事专门会议审议同意《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》。
六、监事会审查意见
监事会认为，公司 2023 年度内及 2024年度预计发生的关联交易属于公司正常经营与发展所需要的交易活动，交易事项均按照规范的程序进行了审议。公司对关联交易事项进行了认真、充分的论证，关联交易审议和表决程序符合相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》和《公司章程》的法定程序,关联董事、关联股东回避了关联交易的表决;关联交易的价格公平合理，符合公允性的定价原则，不会损害公司和中小股东的利益。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议审议通过且关联董事回避表决，此议案尚需提交2023年年度股东大会审议；公司独立董事专门会议审议同意该议案，上述预计关联交易事项的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定的要求。
综上，保荐人对公司2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计事项无异议。
八、备查文件目录
（一）第二届董事会第十四次会议决议；
（二）第二届监事会第十次会议决议；
（三）2024年第一次独立董事专门会议决议；
（四）中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于2023年关联交易确认及2024年日常关联交易预计的核查意见。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-021
陕西能源投资股份有限公司
关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司
提供财务资助暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、财务资助事项概述
1.为支持子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称“麟北煤业”）生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产经营的情况下，公司拟以自有资金为麟北煤业提供财务资助总额度不超过29亿元，用于其置换本年到期委托贷款，借款期限12个月，借款年利率3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率），根据实际发生的借款金额和借款时间，按季付息，到期偿还本金。
2.麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称“煤田地质”）、宝鸡市热力有限责任公司（以下简称“宝鸡热力”）、陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资比例提供相应财务资助及担保。
3.煤田地质与公司同受陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，公司本年度向麟北煤业办理委托贷款到期置换提供借款资金事项，涉及上市公司财务资助，同时构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易由双方协商确定，定价公允。
4.本次提供财务资助不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等规定的不得提供财务资助的情形。
5.公司第二届董事会第十四次会议于2024年4月25日审议通过《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的议案》，关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。
二、被资助对象基本情况
1.基本情况
■
2. 股权结构及控制关系
■
3. 主要财务数据
截至2023年12月31日，麟北煤业经审计的资产总额1,012,801.47万元，负债总额778,712.49万元，所有者权益234,088.98万元。2023年度实现净利润 44,603.24 万元。
4. 主营业务
麟北煤业主营业务为煤炭的开采、洗选及销售。
5. 经查询，麟北煤业不属于失信被执行人。
三、其他股东情况
（一）煤田地质
1.基本信息
■
2.主要财务数据：截至 2023年 12 月 31 日，煤田地质经审计的资产总额1,865,221.56万元，负债总额538,197.06 万元，所有者权益1,327,024.49万元。2023年实现净利润238,634.66万元。
3.与公司关联关系：与公司同受陕投集团控制。
4.经查询，煤田地质不属于失信被执行人。
（二）宝鸡热力
1.基本信息
■
2.主要财务数据：截至2023年12月31日，宝鸡热力经审计的资产总额268,475.00万元，负债总额111,507.00 万元，所有者权益156,968.00万元，净利润2,658.00万元。
3.与公司关联关系：与公司不存在关联关系。
4.经查询，宝鸡热力不属于失信被执行人。
（三）陕煤集团
1.基本信息
■
2.主要财务数据：截至2023年9月30日，陕煤集团资产总额73,598,021.43万元，负债总额47,424,493.11万元，所有者权益26,173,528.31万元。2023年1-9月份实现净利润2,370,369.14万元。（上述数据未经审计）
3.与公司关联关系：与公司不存在关联关系。
4.经查询，陕煤集团不属于失信被执行人。
（四）其他股东未提供财务资助的原因
煤田地质、宝鸡热力、陕煤集团因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资比例相应提供财务资助及担保。公司持有麟北煤业63.5988%股权，对其具有实质的控制和影响，本次借款利率不低于公司上年度对外融资平均贷款利率，公允合理，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、财务资助协议主要内容
公司对麟北煤业的财务资助拟全部采取委托贷款形式，公司拟与麟北煤业签订《委托贷款协议》，主要内容如下：
1、财务资助金额：总额度不超过29亿元，在额度范围根据实际经营需要分笔给付，按季付息，到期还本。
2、资金用途：用于麟北煤业置换公司向其上年发放本年到期的委托贷款。
3、借款利率：借款年利率为3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率），每一笔借款的利息应按照实际发生的天数在一年360天的基础上计算。
4、财务资助期限：协议签订后12个月。
5、其他约定：麟北煤业根据生产经营及资金情况可选择提前或者分期归还本息，利息以实际使用天数计算，利率不变。公司也可根据自身需要提前收回借款，利息以实际使用天数计算，利率不变。
五、财务资助风险分析、风控措施及对公司的影响
麟北煤业为公司控股子公司，公司全面参与其生产经营管理，能够对其业务、财务、资金管理等方面实施有效的风险控制。麟北煤业已启动银行贷款融资，融资款到位后，将优先偿还公司借款。公司在提供财务资助的同时，将加强对麟北煤业的经营管理，积极跟踪其日常生产经营情况，加强对其资金使用情况的监督，控制资金风险，确保资金安全。
本次借款主要用于麟北煤业委托贷款到期置换，有助于缓解麟北煤业资金压力，促进麟北煤业及公司整体生产经营平稳运行，提升公司整体盈利能力。本次财务资助风险处于公司可控范围之内，不影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响。
六、与关联人累计已发生的各类关联交易金额
2024年年初至今，公司与关联方煤田地质累计已发生的关联交易金额为1,371.89万元，主要系公司与其下属控股子公司发生的煤矿项目建设工程等业务所致。
七、董事会意见
为支持控股子公司麟北煤业业务发展，董事会同意公司本年向麟北煤业提供29亿元委托贷款，用于其置换上年发放本年到期的委托贷款，委托贷款即财务资助借款年利率为3.6%，单笔贷款期限不超过12个月。公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实行回避原则，已回避表决，其表决程序符合有关法律法规的规定。
八、独立董事专门会议意见
本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。独立董事认为，本次交易主要用于麟北煤业委托贷款的到期置换，具有必要性。本次交易由双方协商确定，借款利率不低于公司上年度对外融资平均贷款利率，定价公允。不存在占用公司资金、损害公司及其他股东,特别是中小股东利益的情形，不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等规定的不得提供财务资助的情形。
九、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次拟向子公司麟北煤业提供财务资助事项已经董事会审议通过，并经独立董事专门会议审议通过，尚需提交2023年度股东大会审议批准。上述事项符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定，相关定价公允。保荐人对陕西能源拟向子公司麟北煤业提供财务资助事项无异议。
十、公司上年度对该资助对象提供财务资助情况及累计提供财务资助金额及逾期金额
2023年度，公司向麟北煤业提供财务资助累计发生额为29亿元，全部为公司向其发放的委托贷款，截至2023年末，公司向麟北煤业提供的财务资助余额为29亿元整。本次提供财务资助后，公司提供财务资助总余额不超过29亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为12.50%。截至目前，公司及其控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额为0，不存在提供财务资助逾期未收回情形。
十一、备查文件
1.《第二届董事会第十四次会议决议》；
2.《2024年第一次独立董事专门会议决议》。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-024
陕西能源投资股份有限公司关于
聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》，为健全公司法治工作组织体系及满足公司发展的需要，经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任安懿女士为公司总法律顾问兼首席合规官（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满时止。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
附件：安懿简历
安懿，女，汉族，1982年9月生，陕西西安人，在职研究生学历，法学学士、管理学硕士，2004年7月参加工作。2000年9月至2004年7月，在西北政法学院法学专业学习,法学学士；2004年7月至2013年5月，陕西省投资集团(有限)公司政策法规室科员(其间: 2005年7月一2006年10月，在加拿大布鲁克大学组织与管理研究专业学习,研究生毕业,硕士学位) 2013年5月至2016年6月，任陕西能源集团有限公司政策法规室副主任科员；2016年6月至2016年12月，任陕西能源集团有限公司办公室副主任科员；2016年12月至2018年1月，任陕西能源集团有限公司办公室主任科员；2018年1月至2021年8月，任陕西投资集团有限公司办公室高级主管；2021年8月至2024年3月，任陕西投资集团有限公司法规部副主任。
截至本公告披露日，安懿女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东以及公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》第146条规定的情形，经核实不属于失信被执行人，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》要求的任职条件。
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-025
陕西能源投资股份有限公司
关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟订的《关于公司董事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司监事薪酬的议案》，因涉及全体董事、监事的薪酬，公司全体董事、监事应回避表决，须直接提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、2023年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况
■
（注：上述税前报酬总额包括基本工资、奖金、津贴、补贴，公积金、年金以及以其他形式从公司获得的报酬。）
二、2024年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案
（一）未在公司专职担任具体管理职务的非独立董事、监事不在公司领取职务津贴。在公司专职担任具体管理职务的非独立董事、监事按照其所担任的管理职务领取相应的薪酬，其薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。
（二）公司独立董事的职务津贴为税前人民币12万元/年，上述津贴均按月发放。
（三）公司高级管理人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。基本年薪是年度的基本报酬，绩效年薪主要与公司经营业绩挂钩，即根据年度经营业绩考核结果确定绩效年薪的兑现水平。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-026
陕西能源投资股份有限公司
关于2024年度融资及内部授信计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开二届十四次董事会，审议通过了《关于审议2024年度融资及内部授信计划的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、外部融资计划
为统筹安排公司及各子公司融资事务，保证公司及各子公司的正常资金周转，有效控制融资风险，2024年，公司及各子公司计划新增外部融资额度合计不超过174.52亿元。按照融资方式划分，外部融资计划包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信托贷款、银团贷款、保险债权计划、开立银行承兑汇票、信用证、融租证等。外部融资指从银行及其他金融机构，以及向陕投集团财务公司、君成租赁、西部信托等金融机构的融资。在总融资额度下公司将根据实际情况，以成本有限、期限合理为原则在银行及其它金融机构选择具体业务品种进行额度调配。
二、内部授信计划
2024年度公司计划新增内部授信总额61.58亿元，主要系全年计划向子公司发放委托贷款等资金拆借事项。
三、陕西投资集团有限公司金融机构融资计划
2024 年，公司及子公司外部融资中，计划向陕西投资集团有限公司内部金融机构新增融资额度不超过35.57亿元。公司将根据实际用款情况在额度内统一安排和调剂。
四、备查文件
第二届董事会第十四次会议决议
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-027
陕西能源投资股份有限公司
关于2024年度投资计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开二届十四次董事会，审议通过了《关于审议2024年度投资计划的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、计划实施主体
公司及合并报表范围内的子公司。
二、固定资产投资计划
年内计划完成固定资产投资 769,582.00 万元。
三、股权投资计划
年内计划完成股权投资630,220.73 万元，包括但不限于新设公司、对子公司及参股公司增资、可能存在的股权收购等股权类投资计划。
四、特别提示
公司2024年度投资计划为公司及子公司本年度的投资预算安排，不构成对投资者的实质性承诺。在具体实施过程中，存在根据公司内外部经营环境、市场机会等进行调整的可能，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
第二届董事会第十四次会议决议
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-015
陕西能源投资股份有限公司
第二届董事会第十四次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于2024年4月25日上午9时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2024年4月12日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人（其中委托出席的董事1名），董事长赵军先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托副董事长王栋先生出席并投票表决。会议由王栋先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议逐项审议并通过了以下议案：
1．审议通过《关于审议2023年年度报告及其摘要的议案》
《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告》已于同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告摘要》已于同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
2．审议通过《关于审议2023年度董事会工作报告的议案》
《2023年度董事会工作报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
公司独立董事牟国栋先生、刘黎先生、房喜先生向董事会分别提交了《陕西能源投资股份有限公司2023年度独立董事述职报告》，独立董事将在公司2023年度股东大会上述职。述职报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3．审议通过《关于审议2023年度总经理工作报告的议案》
《2023年度总经理工作报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
4．审议通过《关于审议2024年度经营计划的议案》
董事会同意公司编制的《2024年度经营计划》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
5．审议通过《关于审议2024年度投资计划的议案》
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度投资计划的公告》。
董事会同意公司2024年固定资产投资计划，预算金额769,582万元；董事会同意2024年度股权投资计划，预算金额630,220.73万元。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
6．审议通过《关于审议2024年度融资及内部授信计划的议案》
董事会同意公司《2024年度融资及内部授信计划》，具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
7．审议通过《关于审议2023年度决算报告的议案》
《2023年度财务决算报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
8．审议通过《关于审议2024年度全面预算方案的议案》
《2024年度全面预算方案》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
9．审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
公司2023年度利润分配预案如下：
截至2024年4月25日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至后续年度。
本次拟分配的现金红利占2023年度合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为52.82%，占2023年度实现的可分配利润比例为58.39%。
如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度利润分配预案的公告》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
10．审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》
《陕西能源投资股份有限公司内部控制评价报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
保荐人中信证券股份有限公司和西部证券股份有限公司对此发表了核查意见。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见》
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
11．审议通过《关于审议2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
《陕西能源投资股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了关于公司募集资金年度使用情况的专项鉴证报告，详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于陕西能源投资股份有限公司募集资金年度使用情况鉴证报告》。
保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
12．审议通过《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见的议案》
《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案审议时公司独立董事牟国栋、刘黎、房喜已回避表决。
审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。
13．审议通过《关于公司2024年度银行授信额度预计的议案》
董事会同意公司及权属公司拟向银行申请总额不超过人民币803.50亿元的综合授信额度，授信产品包括但不限于贸易融资、流动资金贷款、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款、以票质票、票据贴现、票据质押贷款、存款质押贷款等。具体业务品种、授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准，并授权公司董事长或其授权人在上述授信额度范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。授权有效期为本议案经公司年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2024年度银行授信额度预计的公告》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
14．审议通过《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》
本议案审议时公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。
公司董事会认为：公司与关联方发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的公告》。
保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于2023年关联交易确认及2024年日常关联交易预计的核查意见》。
本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。
15．审议通过《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》
审议本议案时，公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。
为支持控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司业务发展，同意公司本年向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供总额度不超过29亿元的财务资助，用于其置换本年到期委托贷款，借款期限12个月，借款年利率3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率）。
保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见》。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的公告》。
本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。
审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
16．审议通过《关于审议陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》
审议本议案时，公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。
《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。
审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。
17．审议通过《关于审议国企改革深化提升行动实施方案的议案》
根据新一轮国资改革深化提升行动要求，结合陕西省《国企改革深化提升行动实施方案》和陕西省国资委印发的《关于支持鼓励“科改企业”“双百企业”进一步加大改革创新力度的通知》等文件精神，公司研究制定了陕西能源投资股份有限公司《国企改革深化提升行动实施方案》及工作台账。
董事会同意公司研究制定的陕西能源投资股份有限公司《国企改革深化提升行动实施方案》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
18．审议通过《关于审议创建一流企业行动方案的议案》
按照陕西省国资委《关于开展一流企业建设工作的通知》要求，结合公司发展实际，陕西能源投资股份有限公司研究制定了《创建一流企业行动方案》。
经审议，董事会同意公司研究制定的《创建一流企业行动方案》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
19．《关于公司董事及高级管理人员薪酬的议案》
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告》。
本议案因涉及全体董事薪酬，公司全体董事应回避表决，本议案直接提交公司2023年度股东大会审议。
20．审议通过《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》
董事会同意安懿女士为公司总法律顾问兼首席合规官。任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满时止。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
21．审议通过《关于总法律顾问兼首席合规官薪酬的议案》
根据《公司章程》及《陕西省人民政府国有资产监督委员会关于印发〈陕西省省属企业总法律顾问管理办法〉的通知》（陕国资发〔2024〕10号），公司总法律顾问兼首席合规官系公司高级管理人员，董事会同意薪酬按照公司经理层副职标准执行。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
22．审议通过《关于对高管成员发放上市激励补助的议案》
根据榆林市地方金融工作局《关于印发榆林市促进金融业加快发展若干政策实施细则的通知》（榆金融发〔2023〕21号）第八条的规定，拟在榆林市给予的上市补助中（补助已发放至公司）向公司高管成员发放上市激励补助。
董事会同意对公司高级管理人员发放上市激励补助，总金额不超过38.74万元。
王栋作为利益相关方，回避了本议案的表决。
审议结果：经表决，同意8票，反对0票，弃权0票。
23．审议通过《关于审议2024年第一季度报告的议案》
具体内容详见2024年4月26日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2024年第一季度报告》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
24．审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》
公司定于2024年5月17日（星期五）14:00在陕西投资大厦4楼会议室召开2023年度股东大会。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。
审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
三、其他事项
本次董事会会议还听取了公司《2023年度独立董事述职报告》《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》《审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履行监督职责情况报告》。
四、备查文件
1.第二届董事会第十四次会议决议。
2. 2024年第一次独立董事专门会议决议。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-016
陕西能源投资股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十次会议于2024年4月25日上午11时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2024年4月12日以电话、书面通知等方式通知全体监事。会议由公司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议逐项审议并通过了以下议案：
1．审议通过《关于审议2023年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告》《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023 年年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告》已于同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告摘要》已于同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
2．审议通过《关于审议2023年度监事会工作报告的议案》
《2023年度监事会工作报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
3．审议通过《关于审议2023年度决算报告的议案》
《2023年度财务决算报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
4．审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
2023年度利润分配预案为：截至2023年4月25日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至后续年度。如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。
监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的2023年度利润分配预案进行了审核，监事会认为：公司董事会提出的2023年度利润分配预案符合公司的经营情况和资金状况，符合《公司章程》的有关规定，体现了公司积极回报股东的原则，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害投资者利益的情况。监事会同意上述利润分配预案。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度利润分配预案的公告》。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
5．审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》
监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行；董事会出具的《陕西能源投资股份有限公司内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
《陕西能源投资股份有限公司内部控制评价报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
6．审议通过《关于审议2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
监事会认为，公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的情形，不存在违反法律法规及损害公司股东尤其是中小股东利益的行为。
《陕西能源投资股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
7．审议通过《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》
监事会认为，公司 2023 年度内及 2024年度预计发生的关联交易属于公司正常经营与发展所需要的交易活动，交易事项均按照规范的程序进行了审议。公司对关联交易事项进行了认真、充分的论证，关联交易审议和表决程序符合相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》和《公司章程》的法定程序,关联董事、关联股东回避了关联交易的表决;关联交易的价格公平合理，符合公允性的定价原则，不会损害公司和中小股东的利益。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的公告》。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
8．审议通过《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》
监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》进行了审核，为支持控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司业务发展，同意公司本年向麟北煤业提供29亿元委托贷款，用于其置换上年发放本年到期的委托贷款，委托贷款即财务资助借款年利率为3.6%，单笔贷款期限不超过12个月。关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的公告》。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
9．审议通过《关于审议陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》
经评估审查，陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）严格按照中国银行保险监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，经营业绩良好。同时，财务公司制订了风险控制制度，以保障在财务公司存款的安全，积极防范、及时控制和化解存款风险。公司监事会同意，根据公司对财务公司风险管理的了解和评价，财务公司在风险管理方面不存在重大缺陷，公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务存在风险问题的可能性极低。后续公司仍将持续关注财务公司，并按照《陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》相关规定，不断识别和评估风险因素，防范和控制风险。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。
《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》全文请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
10．《关于公司监事薪酬的议案》
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告》。
本议案因涉及全体监事薪酬，公司全体监事应回避表决。
本议案直接提交公司2023年度股东大会审议。
11.审议通过《关于审议陕西能源投资股份有限公司2024年第一季度报告的议案》
经审核，监事会认为公司《2024年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况，上述事项符合相关法律、法规以及公司章程等规定，其决策程序合法、有效。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2024年第一季度报告》。
审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票
三、备查文件
第二届监事会第十次会议决议。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
监事会
2024年4月26日
