奥特佳新能源科技股份有限公司2023年年度报告摘要
证券代码：002239 证券简称：奥特佳 公告编号：2024-013
一、重要提示
本年度报告摘要来自本公司2023年年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读本公司2023年年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用 □不适用
是否以公积金转增股本
□是 √否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本3,243,258,144股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.085元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（一）公司的主要业务
奥特佳是一家提供汽车的热管理整体解决方案的制造业企业，主营业务是汽车热管理系统及零部件的技术开发、产品生产及销售，主要产品包含汽车空调系统、汽车空调压缩机、储能电池热管理产品及其关键部件，同时从事相关产品的设计开发和技术服务。
公司具体业务的运营主体是全资子公司南京奥特佳、空调国际集团以及埃泰斯公司（该公司为空调国际集团的控股子公司）。
公司的主要业务范围是中国市场，从事本公司全部品类产品的生产研发，服务于各类汽车制造商及储能电池制造商。公司在北美、欧洲、南亚、东南亚和拉美等均有业务，在多个大洲设有工厂，是一家国际化运营的企业。公司在境外的业务主要是汽车空调系统及其部件，以及空调压缩机产品的生产和销售。
1.南京奥特佳是具备先进优势的电动汽车压缩机和燃油汽车用空调压缩机的生产企业。报告期该公司共计销售各类汽车空调压缩机582万台，较上年增长11.71%，其中应用于新能源汽车的电动压缩机增幅高达155%，体现了奥特佳在这一新兴市场的快速增长能力。据本公司测算，该销量在国内市场自主品牌汽车空调压缩机产品中占有率排名第一，处于领先地位。
2.空调国际集团是一家技术领先、业务分布广泛的国际化公司，在国内、亚洲、欧洲、美洲设有工厂、研发机构及合资企业等，服务国际主流主机厂和知名的新能源汽车制造商。报告期该公司共销售各类汽车空调系统及部件产品、储能热管理设备共655.23万台套，销量同比增长20.64%（由于空调系统系定制化产品，不同类型的空调系统产品或部件在功能和价格上差异极大，可比性较低，因此空调系统产品的销量仅为加总数量，供投资者参考）。
（二）公司主要产品
1.汽车空调压缩机。汽车空调系统的心脏部件，承担冷却剂的压缩及循环驱动作用，是汽车空调系统关键设备。从工作原理上分类，奥特佳主要生产三类汽车空调压缩机，分别是涡旋式压缩机、活塞式压缩机和电动压缩机，其中，前两类应用于燃油汽车，后一类应用于新能源汽车。每类压缩机又根据不同的排量、转速、电压范围等技术参数分为不同系列的产品，实现不同的制冷量和热泵性能。公司生产的压缩机产品涵盖了目前国内市场主流车型的热管理系统，可以满足不同配置车型的需求，既适用于乘用车，也适用于商用车，还有部分产品在售后市场出售，部分产品对外出口。
2.汽车空调系统及部件。构成整个汽车的空调系统及各部分热管理系统的总体系统，一般分为风扇、散热器、蒸发器、传感器、滤清器、冷却器、压缩机、空调箱、控制器、风机、风道、管路、阀体等组成部分，新能源汽车还有热泵系统、电池温控器等部件。此外还涉及热管理系统制造商自行设计的相关控制监测软件。整车空调系统按照不同车型的具体需求进行具体设计，并非标准化产品。因为涉及的零部件众多，不同整车厂客户对系统采购的需求链条长度不一，公司既可以生产完整的汽车空调及热管理系统，也可以按客户需求生产散热器、冷却器、控制器或空调箱等空调系统中的关键部件，制造定制化的分区系统模块，满足客户的多样化需求。
从主要功能上区分，公司生产的汽车热管理系统又分为以下四类：（1）暖通空调系统，即主要应用乘员舱温度调节的完整机构，是汽车空调系统中的核心部件之一；（2）发动机冷却系统，其功能在于保障燃油汽车的发动机在适宜的温度条件下工作，公司主要生产PTC（动力总成冷却系统）模块、变速箱机油冷却器（TOC）、增压空气冷却器和相关的冷却液储存器等产品；（3）电动车热能管理系统，包括全电动汽车的热能管理系统、轻量电池冷却模块等；（4）控制系统，以控制软件为核心，对车内实施自动空气温度调节，或者释放香氛，调节乘坐氛围。上述构成系统的各类部件中，奥特佳可生产大部分关键部件，具有自主可控的设计及制造能力。
此外，公司还主要生产可广泛应用于空调系统的通用零部件，如空调前端冷却模块中的各种关键部件、压缩冷凝器单元等产品。
（3）储能电池热管理设备。一套完整的热循环处理机组或设备，应用于电能储备较大的储能电池系统之中，通过设备的制冷剂热循环管路对大型电池的温度进行调节。因为应用对象多为大型电能储备设备，因此该类热管理设备自身的功率也较高，相应的制造成本和造价较普通热管理设备高。该类设备一般安装在储能电站的储能电池仓内，或应用于重型电动汽车、电动工程机械设备的大型动力电池热管理场景。2023年埃泰斯公司提升了产能，开发了从较小功率到较大功率的多种规格、型号的新型储能热管理机组，继续深入服务中大型储能设备及载重新能源商用车电池热管理，同时进军了汽车充电桩散热市场。
（三）行业变化及竞争格局
随着新能源汽车的崛起，专门应用于新能源汽车的热管理业务也快速发展。由于在驱动来源和制热方式上与燃油汽车存在极大差异，新能源汽车热管理系统的诸多关键部件与传统系统不通用，其耐久性要求、节能性能和热管理效果范围等均较传统车热管理系统更高，因此新能源汽车热管理系统整体复杂度更高，造价也更贵，如电动压缩机等技术密集型产品的毛利率也较高，吸引了众多厂商入局竞争。部分原先专精于从事个别热管理单一零部件的厂商开始进军热管理系统产品链条，增加了市场竞争压力。报告期内汽车终端产品不断掀起降价促销攻势，对普通品类的汽车零部件价格与毛利间接形成了较大压力。
2023年，奥特佳公司继续秉持“成为世界顶尖的汽车热管理系统及核心零部件供应商，为汽车行业提供高效、可靠、环保的解决方案”的愿景，坚持努力积极经营，稳健运作，聚焦汽车热管理本业，深入推进新能源化策略和技术领先策略，主要产品的技术质量水平攀升至行业一流水平，销量显著增加，市占率明显提升，持续巩固了公司作为中国汽车热管理行业完整终端产品链龙头供应商的地位。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
元
■
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行。本公司于本年度施行该事项相关的会计处理。
对于在首次施行解释16号的财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）因适用解释16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异的，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）留存收益及其他相关财务报表项目。
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位：股
■
前十名股东较上期发生变化
√适用 □不适用
单位：股
■
1 本公司无从得知该位股东减持后其期末股东普通账户、信用账户持有本公司股份及转融通出借股份且尚未归还的股份数量，因此，数量和相关比例暂列为零。
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
（一）提前终止2021年股票期权激励计划
公司2022年年度股东大会审议通过了提前终止公司2021年股票期权激励计划并注销未行权的全部期权。该项计划的期权行权价格在报告期内大大高于公司股票市价，产生严重倒挂，激励工具本身已经失去了价值，无法对激励对象产生激励效果。该项计划终止实施为公司节约了部分股权激励费用。
（二）修订完善独立董事履职制度体系，加强履职保障
公司根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等法规的要求，于2023年修订了公司的《董事会议事规则》，规定了独立董事独立履职的权责，对独立董事在董事会各下设委员会发挥关键核心作用提供了保障支持，并制定《独立董事专门会议规则》，保障独立董事独立履职路径清晰和权限充分。
为保障全体董事、监事和高级管理人员履职行为顺利开展，间接保障利益相关方的合法权益得以充分获取，公司股东大会2023年审议通过了为董监高人员购买责任保险的议案，保险额度为每次及累积保险赔偿限额5000万元。这是借鉴市场先进实践，采用市场化手段加强董监高履职保障，完善公司治理的一项重要举措。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-010
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于第六届董事会第十八次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司第六届董事会第十八次会议于2024年4月25日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于4月20日通过电子邮件方式向各位董事发出。
本次会议由董事长张永明先生主持。会议应出席董事9人、实际出席董事9人。公司部分高级管理人员和监事列席了会议。参会董事人数和召开程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关规定。
与会董事经过讨论，以记名投票表决方式审议通过了以下决议：
一、公司2023年年度报告全文及摘要
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，审计委员会认为公司2023年年度报告中的财务信息以及财务报告真实、准确、完整地反映了公司2023年度经营成果及财务状况。审计委员会同意将该议案提交公司董事会审议。
此议案尚需提交股东大会审议。
二、董事会2023年度工作报告
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
公司独立董事向董事会提交了述职报告，并将在公司股东大会上述职。
此议案尚需提交股东大会审议。
三、公司2023年度内部控制自我评价报告
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
四、公司2023年《内部控制规则落实自查表》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
五、公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
六、公司2024年第一季度报告
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
七、公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
八、2023年度财务决算报告
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
2023年12月31日,本公司总资产为12,788,190,924.89元，归属于上市公司股东权益为5,545,515,338.54元；本公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为73,247,511.72元；归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为-46,213,115.92元。上述数据业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计核实。
此议案尚需提交股东大会审议。
九、2023年度公司利润分配预案
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
十、关于公司2024年度日常关联交易预计的议案
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
关联董事丁涛、朱光回避表决。
此议案尚需提交股东大会审议。
十一、关于为子公司提供合计39.56亿元新增债务担保额度的议案
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
十二、关于将非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
十三、关于拟改聘会计师事务所的议案
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。
以上事项具体内容详见公司4月26日于巨潮资讯网上披露的相关公告。
特此公告。
备查文件：第六届董事会第十八次会议决议
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2024年4月26日
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-011
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于第六届监事会第十四次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司第六届监事会第十四次会议于2024年4月25日以现场加通讯方式召开。会议通知已于4月20日通过电子邮件方式向各位监事发出。
本次会议由监事长王常龙先生主持。会议应出席监事3人、实际出席监事3人，参会监事人数和召开程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关规定。
与会监事经过讨论，以记名投票表决方式审议通过了以下决议：
一、公司2023年年度报告全文及摘要
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
二、监事会2023年度工作报告
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
三、公司2023年度内部控制自我评价报告
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
四、公司2023年《内部控制规则落实自查表》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
五、公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
六、公司2024年第一季度报告
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
七、2023年度财务决算报告
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
2023年12月31日,本公司总资产为12,788,190,924.89元，归属于上市公司股东权益为5,545,515,338.54元；本公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为73,247,511.72元；归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为-46,213,115.92元。上述数据业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计核实。
此议案尚需提交股东大会审议。
八、2023年度公司利润分配预案
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
九、关于公司2024年度日常关联交易预计的议案
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
十、关于将非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
十一、关于拟改聘会计师事务所的议案
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
此议案尚需提交股东大会审议。
以上事项具体内容详见公司4月26日于巨潮资讯网上披露的相关公告。
特此公告。
备查文件：第六届监事会第十四次会议决议
奥特佳新能源科技股份有限公司
监事会
2024年4月26日
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-021
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于举行2023年度网上业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司2023年年度报告已于2024年4月26日发布。为使投资者进一步了解公司2023年业绩及经营情况，本公司定于5月8日（星期三）15:30至16:30在全景网举办2023年年度业绩网上说明会。本公司董事长张永明先生、总经理丁涛先生、财务总监朱光先生、董事会秘书窦海涛先生及独立董事许志勇先生将在会上介绍公司年报情况，并回答投资者的提问。
感兴趣的投资者可登录全景网的“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net），输入本公司简称或代码检索到本公司说明会活动的网址，进入参与。
为提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于2024年5月7日（星期二）17:30 前访问 https://ir.p5w.net /zj/或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。
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欢迎广大投资者参与本次网上说明会。
特此通知。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2024年4月26日
