普元信息技术股份有限公司
(上接905版)
信息技术应用创新作为我国数字“新基建”的重要组成部分、数字经济的安全技术基座，已从局部到全面、从部分细分领域到各个行业领域深化延展，成为了推动我国经济数字化转型的关键力量。在政策、技术、信息安全等多重因素驱动下，党政、金融、通信、电力、交通、能源、医疗等行业领域国家关键信息基础设施正在全面实施推进信息技术应用创新进程。从落地角度来看，行业信创项目普遍具有难度大、时间长、技术复杂等特点，需要统筹考虑企业技术架构、应用架构、业务系统的复杂情况，在保障信创快速迁移的同时确保业务高性能、高可靠运行。因此，单纯的替换已经不能满足行业信创建设要求，必须以全栈信创产品、全生态适配能力和体系化的服务能力为行业信创基础设施建设保驾护航，共同推进产业高质量发展。
1.3主要技术门槛
软件基础平台的专业化和通用性要求高，行业进入需要较高的研发水平、深厚技术积累和持续的投入以保持技术先进性。随着软件基础平台领域中的多域能力融合趋势，客户更倾向厂商提供整体解决方案，因此是否具备成熟完善的产品技术布局及综合解决方案能力也是进入本行业面临的主要门槛。
此外，对行业客户业务理解的深度、技术敏感度也是进入本行业的主要门槛之一，面对不断发展的行业客户需求，依托对行业客户业务理解深度、行业经验，开发出与之相适应的产品及一体化的解决方案的技术能力，是企业在本行业能否持续发展的重要因素之一，因而本行业具有较高的技术壁垒。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况
随着信息技术本身的更新变革速度不断加快，云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术快速发展，各行业客户对产品的服务化和敏捷性要求也在不断加强。在此背景下，为适应日益增长的多元化新需求，公司不断迭代产品和技术创新，以适应行业变化和发展趋势，为公司持续稳健高质量增长提供基础。公司发展初期以构件化、可视化开发等创新形式，采用低代码技术理念成功开发出本土先进、技术领先的应用开发平台，紧跟云计算、大数据、人工智能等技术浪潮，公司产品技术从SOA平台到云应用平台、大数据中台产品线，再到以支持云原生架构的低代码开发平台、智能化数据中台、中间件为核心的软件基础平台产品与解决方案。
公司已为数百家行业头部和大型企业提供了数据资产管理、主数据、元数据等产品和解决方案，入选国际权威咨询机构Gartner数据领域报告，与华为、阿里云一起被列为中国数据资产管理产品标杆厂商。根据中国企业数字化联盟发布的《央国企数据治理市场发展白皮书（2023）》，公司在央国企数据治理专业方案以及主数据管理产品服务领域市场占有率领先。公司对标国际主流的专业低代码平台厂商，入选IDC《中国低代码/无代码开发平台2023厂商评估报告》中国低代码开发平台领导者象限。公司凭借全栈式信创中间件广获客户信赖的卓越实力，在计世资讯《2022-2023年中国中间件市场发展研究报告》中被评为新兴中间件领域领导者地位。作为国内领先的软件基础平台产品与解决方案专业提供商，公司将充分把握以数据为关键要素的数字经济带来的市场机遇，持续提高公司市场地位。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
（1）数据资源化、市场化趋势
数据技术的发展伴随着数据应用的需求演进，影响着数据投入生产的方式和规模，数据在这个发展演变中已经成为赋能新质生产力的关键要素。数据要素是指那些以电子形式存在的、通过计算的方式参与到生产经营活动并发挥重要价值的数据资源。在数字经济中，数据要素的角色可与传统的生产要素（如劳动力、资本和土地）相提并论。数据要素是推动数字经济发展的核心引擎，是赋能行业数字化转型和智能化升级的重要支撑，也是国家基础性战略资源。
在数字化、智能化时代，数据要素成为企业的重要基础资源，无论是技术还是应用都将围绕数据进行，数据支撑业务的运转，实现业务间的贯通，然后通过有效的加工、分析、建模，使生产经营等环节决策更精准、更智能，合理地利用数据将为企业和机构创造极大的价值。让数据成为高质量的资产，在保障数据安全的前提下，从内部使用走到外部流通，通过市场化的方式顺利流通到需要的地方，让不同来源的优质数据在创新场景中汇聚融合，是未来数据赋能的重要目标。
（2）智能化发展趋势
随着大模型技术的不断进步和突破，人工智能迈入AGI（通用人工智能）发展阶段，将进一步加快数字化、智能化技术的推广与应用，智能化将为产业带来新一轮的发展周期。各行业企业将结合大数据和人工智能，辅助创造性工作与决策事务。通过智能化技术，系统可以自动分析各种类型和领域的数据，实现数据的价值提炼和可视化呈现，在各项工作的准确性和精度上得到大幅提升，实现更加智能化的业务流程管理和决策支持。未来，在企业设计、生产、管理和服务的各个环节，都将能够看到人工智能的身影，人工智能将催生新技术、新产品、新产业、新业态、新模式，实现社会生产力的整体跃升。
（3）低代码开发趋势
随着国内外经济环境变化以及产业高质量发展成为趋势，加快数字创新、迅速响应市场变化并优化业务流程，是企业形成数字化竞争优势的关键所在，企业对软件开发效率提出了更高要求。低代码开发以其高效、灵活的特性，正迅速成为企业数字化转型的重要基盘。Gartner认为企业组织将越来越多地转向低代码开发技术，以满足应用程序的快速交付和高度定制的自动化工作流程不断增长的需求。为专业IT开发人员和业务技术人员（非IT专业角色）配备各种低代码工具，使企业能够达到现代敏捷环境所需的数字能力水平和交付效率。随着低代码技术与人工智能技术进一步融合，低代码开发效率的提升将跃上新台阶。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
■
存托凭证持有人情况
□适用 √不适用
截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内的公司主要经营情况详见《普元信息技术股份有限公司2023年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”的相关内容。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-009
普元信息技术股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年4月15日以电话或电子邮件等方式发出，本次会议于2024年4月25日以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议由董事长刘亚东先生主持，应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于〈2023年度董事会工作报告〉的议案》
2023年度，董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定，恪尽职守，切实履行股东大会赋予的职责，贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司持续、健康、稳定发展。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于〈2023年度独立董事述职报告〉的议案》
2023年度，独立董事忠实勤勉、恪尽职守、独立地履行职责，积极出席相关会议、认真审议会议各项议案，并对重大事项发表独立、客观的意见，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。
（三）审议通过《关于〈2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告〉的议案》
董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司董事会关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告》。
（四）审议通过《关于〈2023年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》
2023年度，董事会审计委员会严格按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的有关要求，依托自身专业水平和执业经验，充分发挥董事会审计委员会审查、监督、协调的作用，恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会职责。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。
（五）审议通过《关于〈2023年度总经理工作报告〉的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
（六）审议通过《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，董事会认为：
公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司2023年度的经营成果和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年年度报告摘要》《普元信息技术股份有限公司2023年年度报告》。
（七）审议通过《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》
经审核，董事会认为：
公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2024年第一季度的经营状况、成果和财务状况，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年第一季度报告》。
（八）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十）审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股，以此计算合计拟派发现金红利总额为9,181,761.30元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-011）。
（十一）审议通过《关于〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
（十二）审议通过《关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-012）。
（十三）审议通过《关于〈审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告〉的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。
（十四）审议通过《关于〈2023年度会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。
（十五）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
董事会同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期为一年。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-013）。
（十六）审议通过《关于〈2024年度“提质增效重回报”行动方案〉的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。
（十七）审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件，公司拟使用剩余超募资金计人民币5,859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）用于永久补充流动资金。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-014）。
（十八）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
为提高公司自有资金使用效率，合理利用自有资金，进一步增加公司收益，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过人民币5.00亿元（含）自有资金进行现金管理，使用期限为自本议案经公司审议通过之日起至下一年审议相同事项的董事会或股东大会召开之日止。在上述期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十九）审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
根据公司《2021年限制性股票激励计划》《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废2021年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票共170万股。根据公司《2022年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废2022年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票共169万股。根据公司《2023年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票1万股。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
董事司建伟、杨玉宝为2021年、2023年限制性股票激励计划的激励对象，回避本议案的表决。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于作废部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》（公告编号：2024-015）。
（二十）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》
本议案已经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016）。
（二十一）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》
本议案已经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016）。
（二十二）审议通过《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》
因董事会薪酬与考核委员会中均为利益相关者需回避，故未能形成有效决议。
因全体董事为利益相关者而需回避表决，故将该议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。
（二十三）审议通过《关于公司2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
董事司建伟、杨玉宝为高级管级人员，回避本议案的表决。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
（二十四）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于修订〈公司章程〉及部分内部治理制度的公告》（公告编号：2024-017）、《普元信息技术股份有限公司章程(2024年4月修订)》。
（二十五）审议通过《关于制定及修订公司部分内部治理制度的议案》
为进一步完善公司治理结构、促进规范运作，公司结合实际情况拟制定、修订相关治理制度。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案中修订的部分制度尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于修订〈公司章程〉及部分内部治理制度的公告》（公告编号：2024-017）、《普元信息技术股份有限公司股东大会议事规则(2024年4月修订)》《普元信息技术股份有限公司董事会议事规则(2024年4月修订)》《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度(2024年4月修订)》《普元信息技术股份有限公司关联交易管理制度(2024年4月修订)》《普元信息技术股份有限公司累积投票制度(2024年4月修订)》。
（二十六）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2024-019）。
（二十七）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
为保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司实际情况，特制定公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（二十八）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
为了具体实施公司2024年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜，包括但不限于：
1.提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；并授权董事会以控制股份支付费用为前提，根据授予日公司股票收盘价为基准，最终确定实际授予价格，但不得低于经股东大会审议通过的本激励计划确定的授予价格下限；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（9）授权董事会根据公司2024年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2.提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3.提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任符合资质的收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
4.提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
5.上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二十九）审议通过《关于提议召开2023年年度股东大会的议案》
董事会同意于2024年5月24日召开公司2023年年度股东大会。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-020）。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2024年4月26日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-010
普元信息技术股份有限公司
第四届监事会第二十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年4月15日以电话或电子邮件等方式发出，本次会议于2024年4月25日以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈凌女士主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
2023年度，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对公司以及全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员等履职情况进行了有效的监督，以保障公司健康、持续、稳定的发展，切实维护了公司利益和全体股东权益。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：
公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司2023年度的经营成果和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年年度报告摘要》《普元信息技术股份有限公司2023年年度报告》。
（三）审议通过《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》
经审核，监事会认为：
公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2024年第一季度的经营状况、成果和财务状况，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年第一季度报告》。
（四）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股，以此计算合计拟派发现金红利总额为9,181,761.30元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-011）。
（七）审议通过《关于〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
（八）审议通过《关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-012）。
（九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
监事会同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期为一年。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-013）。
（十）《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》
公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金有利于满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定。综上，公司监事会同意公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金事项。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-014）。
（十一）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
在确保不影响公司正常业务经营的情况下，公司拟对部分暂时闲置自有资金进行合理的现金管理，有利于提高资金利用效率，为公司和股东获取更好的投资回报，不存在损害公司以及中小股东利益的情形。本次事项符合相关法律法规的要求，程序合法有效。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币5.00亿元（含）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十二）审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
公司本次作废部分限制性股票符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规以及公司《2021年限制性股票激励计划》、公司《2022年限制性股票激励计划》、公司《2023年限制性股票激励计划》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》（公告编号：2024-015）。
（十三）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016）。
（十四）审议通过《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》
因全体监事为利益相关者而需回避表决，故将该议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。
（十五）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：
公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意实施2024年限制性股票激励计划。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2024-019）。
（十六）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
经审核，监事会认为：
公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意本议案。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（十七）审议通过《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》
经审核，监事会认为：
列入公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2024年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议2024年限制性股票激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
激励对象名单的具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司监事会
2024年4月26日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-011
普元信息技术股份有限公司
2023年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每10股派发现金红利1.00元（含税），公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账户
中股份的基数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，2023年度公司实现归属于上市公司股东净利润为-1,566.44万元，未分配利润为12,415.59万元，其中母公司累计可供股东分配利润为14,061.70万元。
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股，以此计算合计拟派发现金红利总额为9,181,761.30元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，董事会同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于2024年4月25日召开第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司经营情况、当前所处行业特点、未来发展规划等因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次利润分配方案。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2024年4月26日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-014
普元信息技术股份有限公司
关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币5,859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金的23.41%。公司保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）对本事项出具了无异议的核查意见。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,385万股，每股发行价格为人民币26.90元，募集资金总额为人民币64,156.50万元，扣除发行费用人民币5,701.45万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币58,455.05万元，其中超募资金金额为人民币25,026.32万元。
上述募集资金已全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了众会字（2019）第7340号《验资报告》。公司已根据相关规定对上述募集资金进行了专户储存管理，并与保荐机构民生证券及专户存储募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于2019年12月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金使用情况
根据公司披露的《普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
■
截至2023年12月31日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2024年4月26日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普元信息技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-012）。
三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划
为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，公司拟使用剩余超募资金5,859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
公司超募资金总额为25,026.32万元,截至2024年4月25日，公司剩余超募资金5,859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）。本次拟使用5,859.86万元剩余超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为23.41%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、相关说明及承诺
本次剩余超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途的情形，符合法律法规的相关规定。公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款金额将不超过超募资金总额的30%；在本次使用超募资金永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、履行的审议程序
2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金5,859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）永久补充流动资金。该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金有利于满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定。综上，公司监事会同意公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金事项。
（二）保荐机构意见
经核查，保荐机构民生证券认为：“普元信息使用剩余超募资金永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法规的要求。综上所述，保荐机构对普元信息本次使用剩余超募资金永久补充流动资金事项无异议。”
七、上网公告附件
（一）《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见》
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2024年4月26日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-015
普元信息技术股份有限公司关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1.2021年3月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2021年限制性股票激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对2021年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2021年3月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事施俭女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3.2021年3月7日至2021年3月16日，公司对2021年限制性股票激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021年3月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-019）。
4.2021年3月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案,并于2021年3月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
5.2021年3月22日，公司召开第三届董事会第十六次会议与第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6.2022年3月14日，公司召开第四届董事会第六次会议与第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7.2023年3月10日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
8.2023年4月19日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
9.2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
二、公司2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1.2022年5月5日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对2022年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2022年5月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-030），根据公司其他独立董事的委托，独立董事施俭女士作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3.2022年5月6日至2022年5月15日，公司对2022年限制性股票激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2022年5月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-033）。
4.2022年5月23日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年5月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-036）。
5.2022年5月23日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6.2023年4月19日，公司召开第四届董事会第十六次会议与第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
7.2023年4月21日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8.2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
三、公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1.2023年2月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2023年2月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-008），根据公司其他独立董事的委托，独立董事施俭女士作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3.2023年2月25日至2023年3月6日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年3月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-011）。
4.2023年3月13日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2023年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-016）。
5.2023年4月21日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6.2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
四、本次作废限制性股票的具体情况
1.根据公司《2021年限制性股票激励计划》《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，由于部分首次授予激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废；同时，首次授予部分第三个归属期、预留授予部分第二个归属期公司层面业绩考核未达标，对应的限制性股票不得归属。因此，作废处理2021年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票共计170万股。
2.根据公司《2022年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，由于部分首次授予激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废；同时，首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期公司层面业绩考核未达标，对应的限制性股票不得归属。因此，作废处理2022年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票共计169万股。
3.根据公司《2023年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，由于部分首次授予激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。因此，作废处理2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票1万股。
五、本次作废部分限制性股票对公司的影响
本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司《2021年限制性股票激励计划》、公司《2022年限制性股票激励计划》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意此次公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
七、法律意见书的结论性意见
君合律师事务所上海分所认为：
“综上所述，截至本法律意见书出具之日：
（一）公司已就本次部分限制性股票作废取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《2021年激励计划》《2022年激励计划》《2023年激励计划》的有关规定；
（二）公司本次部分限制性股票作废符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《2021年激励计划》《2022年激励计划》《2023年激励计划》的相关规定；
（三）就本次部分限制性股票作废，公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》的规定；随着本次限制性股票作废的进行，公司尚需按照相关法律法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。”
八、上网公告附件
1.君合律师事务所上海分所关于普元信息技术股份有限公司2021年、2022年及2023年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见书
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2024年4月26日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-016
普元信息技术股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）第四届董事会、第四届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司章程》规定，公司董事会由7名董事组成。经公司董事会提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》，公司董事会同意提名刘亚东先生、杨玉宝先生、王克强先生、施忠先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意提名汤敏智女士、许杰先生、孙鹏程先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其中汤敏智女士为会计专业人士。上述董事候选人简历详见附件。上述独立董事候选人已取得独立董事资格证书，公司提名委员会对独立董事候选人的审核意见详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技术股份有限公司董事会提名委员会关于提名第五届董事会独立董事候选人的审核意见》。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可由公司股东大会审议，公司将召开股东大会审议董事会换届事宜，非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第五届董事会董事自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
二、监事会换届选举情况
公司于2024年4月25日召开第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名黄庆敬先生、朱倩容女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司股东大会审议。上述监事候选人简历详见附件。
上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。公司第五届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。上述董事、监事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够满足履行公司董事、监事职责的要求。
此外，独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第四届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第四届董事会董事、第四届监事会监事在任职期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2024年4月26日
附件：
一、非独立董事候选人简历
1.刘亚东，男，1959年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾任美国Adobe Systems,Inc.工程师、亚信科技（中国）有限公司首席运营官、上海天融创业投资有限公司董事和总经理、普元软件有限公司董事长。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事长。
刘亚东博士带领团队成功承担了多项国家级、省部级重点科研课题及产业化项目，包括国家发改委国家电子信息产业振兴与技术改造专项项目“云计算软件研发及产业化”、上海市高新技术产业化重大项目“云计算应用平台套件研发及产业化”等，并先后两次获得上海市科学技术进步奖二等奖。
截至本公告披露日，刘亚东先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司股份20,942,809股。刘亚东先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的其他股东之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员期限尚未届满的情形，不存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见的情形，不存在重大失信等不良记录，符合相关法律法规和监管规则要求的任职资格和条件。
2.杨玉宝，男，注册会计师，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计专业硕士。曾任普元软件有限公司董事及财务总监；2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事、副总经理、财务总监。
截至本公告披露日，杨玉宝先生持有公司股份2,659,170股。杨玉宝先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的其他股东之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员期限尚未届满的情形，不存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见的情形，不存在重大失信等不良记录，符合相关法律法规和监管规则要求的任职资格和条件。
3.王克强，男，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机软件专业本科学历。曾任普元软件有限公司项目经理；2003年至今，一直任职于普元信息，历任软件产品部总经理、政企事业群总经理（分管技术），现任公司研发副总裁。
截至本公告披露日，王克强先生持有公司股份1,300,832股。王克强先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的其他股东之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员期限尚未届满的情形，不存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见的情形，不存在重大失信等不良记录，符合相关法律法规和监管规则要求的任职资格和条件。
(下转907版)
