陕西盘龙药业集团股份有限公司

（上接986版）

7、超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

8、尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金拟尽快投入募投项目建设；公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。

9、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2022年度公开发行可转换公司债券“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为4,956.84万元，包括场地装修费1,140.00万元和设备购置及维护费3,816.84万元。公司《2022年年度报告》及《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露该项目投入608.73万元，项目进展为处于前期筹备阶段，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日；《2023年半年度报告》及《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中该项目投入金额仍为608.73万元，项目进展披露为按照计划进行设备采购和工程建设，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日。

由于该项目2022年度投入设备支出608.73万元已经可以满足公司生产经营需要，公司相关募集资金使用进展情况披露不准确，不符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）（证监会公告〔2022〕15号）第十二条的规定。

公司以及董事长兼总经理谢晓林、董事会秘书吴杰于2024年1月12日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局出具的行政监管措施决定书（陕证监措施字[2024]1号）以及深圳证券交易所出具的《关于对陕西盘龙药业集团股份有限公司及相关当事人的监管函》（公司部监管函〔2024〕第4号）。

公司及相关责任人收到上述行政监管措施后高度重视、深刻反思，将认真总结、引以为戒、吸取经验，加强对《上市公司信息披露管理办法》及相关法律法规和监管规则的学习和理解，提升公司及相关责任人规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、可持续发展。

本次行政监管措施不会影响公司正常经营管理活动，公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求及时履行信息披露义务。

除上述问题外，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2024年4月26日

附表1：

募集资金使用情况对照表

（2017年度首次公开发行股票）

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度 单位：元

■

注1：累计变更用途的募集资金总额为“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”变更用途的募集资金本金，不包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。

注2：“生产线扩建项目”、“研发中心扩建项目”和“补充流动资金（营销网络扩建及信息系统升级建设项目变更）”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。

附表2：

募集资金使用情况对照表

（2022年度公开发行可转换公司债券）

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度 单位：元

■

注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。

附表3：

募集资金使用情况对照表

（2023年度向特定对象发行股票）

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度 单位：元

■

注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-022

陕西盘龙药业集团股份有限公司

第四届董事会第十九次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于2024年4月14日以邮件方式向各位董事、独立董事发出。会议于2024年4月24日上午9:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯相结合方式召开。会议应出席董事8名，实际参加表决董事8名（其中焦磊鹏先生、牛晓峰先生以通讯方式出席本次会议）。会议由公司董事长谢晓林先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议通过了《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》和《2023年年度报告摘要》。

本议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

2.审议通过了《关于2024年第一季度报告的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

3.审议并通过了《关于〈2023年度董事会工作报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《2023年度董事会工作报告》详见《2023年年度报告》第三节、第四节。

公司独立董事分别向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在公司2023年年度股东大会上述职。

上述独立董事向公司董事会提交了《独立董事独立性情况自查报告》，董事会对此进行评估并出具了《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

4.审议并通过了《关于〈2023年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

5.审议并通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制自我评价报告》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了《内部控制审计报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

6.审议并通过了《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

保荐机构对此事项出具了专项核查报告。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见巨潮资讯网披露的（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

7.审议并通过了《关于2024年度董事薪酬方案的议案》

表决结果：同意票0票，反对票0票，弃权票0票。全体董事回避表决。

2023年度，董事薪酬方案如下：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年8万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

基于谨慎性原则，全体董事回避表决，本议案直接提交2023年年度股东大会审议。

8.审议并通过了《关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况报告的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度会计师事务所履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况报告》。

本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

9.审议并通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务决算报告》。

议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

10.审议并通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

11.审议并通过了《关于〈2024年度财务预算报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

12.审议并通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

关联董事谢晓林先生、谢晓锋先生对本项议案回避表决。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2024年度日常性关联交易预计的公告》。

本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

13.审议并通过了《关于〈2023年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年环境、社会及治理（ESG）报告》。

本议案已经公司战略委员会会议审议通过。

14.审议并通过了《关于修订〈公司章程〉及相关制度的议案》

14.1.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.2.审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.3.审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.4.审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.5.审议《关于修订〈审计委员会实施细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.6.审议《关于修订〈提名委员会实施细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.7.审议《关于修订〈战略委员会实施细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.8.审议《关于修订〈薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.9.审议《关于修订〈独立董事津贴制度〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.10.审议《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.11.审议《关于修订〈重大经营决策制度〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.12.审议《关于修订〈投资决策管理办法〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.13.审议《关于修订〈总裁工作细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

14.14 审议《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

其中，《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》《关于修订〈重大经营决策制度〉的议案》尚需提交2023年年度股东大会审议。

15.审议并通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事会拟对审计委员会部分委员进行调整。调整前审计委员会委员为，任海云女士（主任委员）、焦磊鹏先生（委员）、吴杰先生（委员）。调整后审计委员会委员为：任海云女士（召集人、独立董事）、焦磊鹏先生（独立董事）、谢晓锋先生（委员）。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告》。

16.审议并通过了《关于拟聘请2024年度会计师事务所的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟聘请会计师事务所的公告》。

本议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

17.审议并通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告》。

18.审议并通过了《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2023年年度股东大会的通知》。

三、备查文件

1.第四届董事会第十九次会议决议；

2.董事会专门委员会和独立董事专门会议审议情况的证明文件；

3.深交所要求的其他文件。

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-026

陕西盘龙药业集团股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2023年年度股东大会；

2.股东大会的召集人：公司董事会；

3.会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十九次会议决议召开公司2023年年度股东大会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期：2024年5月21日（星期二）下午14:00；

（2）网络投票时间为：2024年5月21日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月21日9:15一15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2024年5月16日；

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至2024年5月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

■

上述提案经公司第四届董事会第十九次会议与第四届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

提案13.01，13.03，13.04，13.05为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

1.登记方式：股东可以现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认），股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。

2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为2024年5月20日上午9:00至12:00，下午13:00至17:00。采用信函或传真方式登记的须在2024年5月20日17:00之前送达或传真到公司。

3.登记地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

4.会议联系方式：

联系人：吴杰

电话：029-83338888-8832

传真：029-83592658

联系电子邮箱：1970wujie@163.com

5.注意事项：

（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。

（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。

（3）参加本次股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件1。

五、备查文件

1.公司第四届董事会第十九次会议决议；

2.公司第四届监事会第十六次会议决议；

3.深圳证券交易所要求的其他文件。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

附件3：参会股东登记表

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2024年4月26日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘龙投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月21日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年5月21日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录以下网址：http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限公司2023年年度股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

■

注：1.上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。

2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式对某议案投票同意、否决或者弃权。

3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

■

附件3：

2023年年度股东大会

参会股东登记表

■

附注：

1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于本次股东大会召开前一交易日17:00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。

3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-023

陕西盘龙药业集团股份有限公司

第四届监事会第十六次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议通知于2024年4月14日以邮件方式向各位监事发出。

2．本次会议于2024年4月24日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场召开的方式进行。

3．应出席监事5人，实际出席监事5人。

4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。

5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1.审议并通过了《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

2.审议并通过了《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

3.审议并通过了《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度监事会工作报告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

4.审议并通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审议，监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

5.审议并通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：《2023年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度内部控制自我评价报告》。

6.审议并通过了《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

7.审议并通过了《关于拟聘请2024年度会计师事务所的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘请会计师事务所的公告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

8.审议并通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审议，监事会认为：《2023年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

9.审议并通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司预计的2024年度关联交易是在关联各方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此议案时，表决程序合规、合法，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2024年度日常性关联交易预计的公告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

10.审议并通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

11.审议并通过了《关于2024年度监事薪酬方案的议案》

根据公司实际情况，2024年度监事薪酬方案如下：公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票。基于谨慎性原则全体监事回避表决。本议案直接提交2023年年度股东大会审议。

三、备查文件

1.第四届监事会第十六次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

2024年4月26日